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??? 7月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人通報(bào)了對(duì)于欣泰電氣欺詐發(fā)行及虛假信息披露一案所涉及的上市公司及部分中介機(jī)構(gòu)的處罰結(jié)果。欣泰電氣將成為中國(guó)資本市場(chǎng)歷史上首例因欺詐發(fā)行而被強(qiáng)制退市的上市公司，而作為保薦機(jī)構(gòu)的興業(yè)證券，亦遭到了高達(dá)5738萬(wàn)元的罰沒(méi)款處罰。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)已完成對(duì)欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調(diào)查審理工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人送達(dá)了《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》，對(duì)欣泰電氣及其17名現(xiàn)任或時(shí)任董監(jiān)高及相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰，并對(duì)欣泰電氣實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)溫德乙，時(shí)任總會(huì)計(jì)師劉明勝采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)已對(duì)欣泰電氣首發(fā)上市相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)查，向興業(yè)證券和興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所送達(dá)了行政處罰事先告知書，并對(duì)北京市東易律師事務(wù)所展開調(diào)查。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)2014年10月發(fā)布實(shí)施的《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見》(證監(jiān)會(huì)令第107號(hào))的規(guī)定，深圳證券交易所將在證監(jiān)會(huì)對(duì)欣泰電氣作出行政處罰決定后，啟動(dòng)欣泰電氣退市程序。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因欺詐發(fā)行暫停上市后不能恢復(fù)上市，且創(chuàng)業(yè)板沒(méi)有重新上市的制度安排。

　　啟動(dòng)退市程序后，證監(jiān)會(huì)仍將繼續(xù)加大監(jiān)管力度，對(duì)上市公司、控股股東或其他相關(guān)主體，侵害上市公司或中小股東利益的行為，堅(jiān)決打擊，絕不手軟。一是對(duì)欺詐發(fā)行相關(guān)責(zé)任人所持首次公開發(fā)行股票前股份采取凍結(jié)或限制減持措施，并關(guān)注相關(guān)股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。二是欣泰電氣無(wú)法履行回購(gòu)首次公開發(fā)行新股的承諾，針對(duì)這種不誠(chéng)信行為，證監(jiān)會(huì)將采取出具警示函、記入誠(chéng)信檔案等措施。同時(shí)，將密切關(guān)注和督促發(fā)行人及其控股股東、董監(jiān)高、中介機(jī)構(gòu)履行賠償投資者損失的承諾，對(duì)不履行承諾行為將依法處理。三是加強(qiáng)對(duì)欣泰電氣的監(jiān)管。督促欣泰電氣管理層履行勤勉忠實(shí)義務(wù)，確保欣泰電氣正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，對(duì)首發(fā)剩余募集資金進(jìn)行專戶監(jiān)控。

　　欣泰電氣當(dāng)日發(fā)布公告稱，已于7月7日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書》([2016]84號(hào))及《市場(chǎng)禁入決定書》([2016]5號(hào))。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)欣泰電氣責(zé)令改正，給予警告，并處以832萬(wàn)元的罰款;對(duì)公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人溫德乙給予警告，并處以892萬(wàn)元罰款;對(duì)總會(huì)計(jì)師劉明勝給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)于曉洋、王永珩給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款;對(duì)孫文東、蔡虹、陳柏超、宋麗萍、陳玉翀給予警告，并分別處以8萬(wàn)元罰款;對(duì)蔣光福、趙春年、范永喜、韓冬、孫洪貴給予警告，并分別處以6萬(wàn)元罰款;對(duì)王建華、胡曉勇分別處以5萬(wàn)元罰款;對(duì)杜曉寧給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款;此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)溫德乙、劉明勝采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　根據(jù)深交所的安排，欣泰電氣股票將于公告次一交易日即7月11日繼續(xù)停牌一天，7月12日起復(fù)牌，交易三十個(gè)交易日。深圳證券交易所將自公司股票復(fù)牌三十個(gè)交易日期限屆滿后的次一交易日對(duì)公司股票實(shí)施停牌，并在停牌后十五個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停公司股票上市的決定。，根據(jù)《深圳證券交易所會(huì)員客戶高風(fēng)險(xiǎn)證券交易風(fēng)險(xiǎn)警示業(yè)務(wù)指引(2016年修訂)》第二十六條規(guī)定，自2016年7月12日起欣泰電氣股票復(fù)牌交易的三十個(gè)交易日期間，欣泰電氣證券簡(jiǎn)稱將調(diào)整為“*欣泰”。欣泰電氣證券代碼不變，股票價(jià)格的日漲跌幅限制比例不變。

　　同一時(shí)間，作為保薦機(jī)構(gòu)的興業(yè)證券發(fā)布公告稱， 7月8日公司及欣泰電氣保薦代表人蘭翔、伍文祥收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》(處罰字〔2016〕70號(hào))，主要內(nèi)容如下：公司涉嫌違反證券法律法規(guī)案已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。公司在推薦欣泰電氣申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過(guò)程中，未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，未勤勉盡責(zé)地對(duì)欣泰電氣IPO申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，出具的發(fā)行保薦書、《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于丹東欣泰電氣股份有限公司之2012年度財(cái)務(wù)報(bào)告專項(xiàng)檢查自查工作報(bào)告》等文件存在虛假記載;在欣泰電氣公開發(fā)行股票過(guò)程中，公司作為主承銷商，未審慎核查公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，未發(fā)現(xiàn)《招股意向書》和《招股說(shuō)明書》中涉及欣泰電氣應(yīng)收賬款、流動(dòng)資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~等項(xiàng)目的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。

　　鑒于公司和相關(guān)人員能夠配合調(diào)查，積極研究制定先行賠償方案，補(bǔ)償投資者因欣泰電氣虛假陳述而遭受的投資損失，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)公司及蘭翔、伍文祥作出行政處罰及市場(chǎng)禁入措施: 對(duì)公司給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬(wàn)元，并處以2400萬(wàn)元罰款;沒(méi)收承銷股票違法所得2078萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。對(duì)蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。 此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)蘭翔、伍文祥分別采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　張曉軍表示，信息披露、欺詐發(fā)行類案件，涉及違法主體類型眾多、違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、造假手段復(fù)雜隱蔽，發(fā)行人和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。證監(jiān)會(huì)將本著“絕不放過(guò)任何一個(gè)涉案主體、絕不放過(guò)任何一項(xiàng)違法失職行為、絕不放過(guò)任何一項(xiàng)需要承擔(dān)的法律責(zé)任”的原則，充分發(fā)揮和動(dòng)員行政、司法、自律組織的職能作用，對(duì)案件責(zé)任人嚴(yán)格追究行政、刑事、民事法律責(zé)任，對(duì)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，將依法堅(jiān)決予以查處，全面追究責(zé)任。欣泰電氣在發(fā)行上市過(guò)程中的欺詐行為，突破誠(chéng)信底線，無(wú)視法律權(quán)威，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，破壞資本市場(chǎng)正常秩序。對(duì)這類重大違法公司，資本市場(chǎng)將采取零容忍態(tài)度，堅(jiān)決執(zhí)行重大違法強(qiáng)制退市制度，將其清除資本市場(chǎng)。