第三節(jié) 克服中等收入陷阱的關(guān)鍵在于轉(zhuǎn)變發(fā)展方式： 微觀上資源配置方式的變化

 幾乎沒有多少人懷疑我國正處于一個(gè)持續(xù)高速增長期，但卻有相當(dāng)多的人在質(zhì)疑我國將怎樣實(shí)現(xiàn)這一高速增長，或者說以怎樣的發(fā)展方式實(shí)現(xiàn)中國的現(xiàn)代化，為此將付出怎樣的代價(jià)？中國自身能否支付得起這種發(fā)展成本？克魯格曼等人的研究發(fā)現(xiàn)上世紀(jì)90年代之前，中國的經(jīng)濟(jì)增長之所以高速，主要源于兩方面因素，一是要素投入量的不斷擴(kuò)大，而不是要素和全要素效率的提高；二是要素成本低帶來的競爭優(yōu)勢，而不是競爭性收益率提高促成的優(yōu)勢。這種低效率、低成本下的量的投入擴(kuò)張帶來的高速增長，不僅難以持續(xù)，而且必將導(dǎo)致泡沫經(jīng)濟(jì)。亞洲90年代末的金融危機(jī)和此次全球金融危機(jī)的形成，有力的證明了這一點(diǎn)[5]5。所以，能否實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長的關(guān)鍵在于，增長是否真正建立在效率提高的基礎(chǔ)上，而效率提高的根本在于創(chuàng)新，提高創(chuàng)新的根本在于發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，包括發(fā)展的制度方式和技術(shù)方式等方面的轉(zhuǎn)變。

首先，從體制改革中尋求增長的動力和效率。這既是我國發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的要求，也是我國改革開放以來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要經(jīng)驗(yàn)。我國經(jīng)濟(jì)正處在發(fā)展模式和體制模式雙重轉(zhuǎn)軌過程中，就發(fā)展模式的轉(zhuǎn)軌而言，我們正從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向新興工業(yè)化和現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。就體制模式的轉(zhuǎn)軌而言，我們正從傳統(tǒng)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌。伴隨市場化的深入和完善，資本在越來越大的程度上由行政計(jì)劃體制轉(zhuǎn)入市場競爭體制，其競爭性的效率是不斷提高的，從要素效率來看，依我國的經(jīng)驗(yàn)，在改革開放以來的經(jīng)濟(jì)增長生產(chǎn)函數(shù)中，若引入市場化（非國有化）率指標(biāo)為變量，實(shí)證分析表明，市場化越深入對中國經(jīng)濟(jì)增長中的要素效率，特別是資本要素效率的提高作用越顯著。正因?yàn)槿绱耍�才使得我國的�?jīng)濟(jì)高速增長不僅是增大要素投入量的結(jié)果，同時(shí)也是要素效率提高的結(jié)果[6] 。從結(jié)構(gòu)效率來看，市場化的深入使資源配置的結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化，在市場機(jī)制的作用下，資源日益從低效率部門轉(zhuǎn)向相對高效率的部門，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變，對經(jīng)濟(jì)增長的效率提升起到了重要作用。在我國上世紀(jì)90年代中期之前，這種體制性推動的結(jié)構(gòu)演變產(chǎn)生的效率，甚至超過技術(shù)進(jìn)步對增長效率的貢獻(xiàn)。只是進(jìn)入新世紀(jì)以后，在全要素效率內(nèi)部，市場化進(jìn)程帶來的體制性效應(yīng)和凈技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的比例關(guān)系才發(fā)生新的變化，體制性效率的提升趨于穩(wěn)定，而凈技術(shù)進(jìn)步對增長效率的貢獻(xiàn)上升速度逐漸加快。這一方面說明隨著市場化體制改革速度的平穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)增長全要素效率提升越來越依靠技術(shù)創(chuàng)新，另一方也說明，在未來的發(fā)展中，大力推進(jìn)市場化進(jìn)程，完善競爭秩序，對我國經(jīng)濟(jì)增長的要素效率提升有著巨大空間，因?yàn)槲覈�畢竟還是一個(gè)朝著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)轉(zhuǎn)軌的經(jīng)濟(jì)體，距離完善的市場經(jīng)濟(jì)目標(biāo)尚有很長的路。[7]在新時(shí)期深化市場化進(jìn)程本身也面臨一系列新的歷史特點(diǎn)，一是改革的重點(diǎn)從商品市場化逐漸轉(zhuǎn)為要素市場化。改革開放到目前，我國商品市場化（包括投資品和消費(fèi)品）基本實(shí)現(xiàn)，絕大部分的商品價(jià)格已由市場定價(jià)，但我國要素市場化的進(jìn)程可以說尚處于發(fā)育初期，包括勞動、資本、土地等要素市場的發(fā)育尚極其不足，無論是各類要素市場的競爭主體機(jī)制（產(chǎn)權(quán)制度）還是要素市場的競爭交易機(jī)制（價(jià)格制度）都還處在構(gòu)建中，且不同的要素市場發(fā)育在總體水平不高的基礎(chǔ)上存在著極不均衡的狀況。二是改革的難點(diǎn)從構(gòu)建市場體系逐漸轉(zhuǎn)移至構(gòu)建市場秩序，或者說從擴(kuò)張市場作用空間（市場化的數(shù)量方面）逐漸轉(zhuǎn)向完善市場秩序（市場化的質(zhì)量方面），包括市場競爭的內(nèi)在秩序，即：競爭的主體秩序（企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度——回答“誰在競爭?”的問題）；競爭的交易程序（價(jià)格決定制度——回答“怎樣競爭？”的問題）。也包括市場競爭的外在秩序，即：市場競爭的法制秩序（從法制上以公正保護(hù)市場內(nèi)在競爭秩序）；市場競爭的道德秩序（從道德上以誠信弘揚(yáng)市場內(nèi)在競爭秩序）。如果說市場經(jīng)濟(jì)在規(guī)模和數(shù)量建設(shè)方面存在極限，畢竟不可能存在百分之百的市場經(jīng)濟(jì)社會，那麼市場經(jīng)濟(jì)在質(zhì)量和效率建設(shè)上將是一個(gè)持續(xù)的歷史進(jìn)程。對我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說，推進(jìn)這一歷史進(jìn)程具有極為重要的意義，特別是對轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高經(jīng)濟(jì)增長的效率，有著關(guān)鍵的作用。

其次，從產(chǎn)業(yè)組織和市場結(jié)構(gòu)的改進(jìn)中尋求技術(shù)創(chuàng)新的能力提升。經(jīng)濟(jì)發(fā)展史表明，技術(shù)創(chuàng)新的主體應(yīng)當(dāng)是企業(yè)，而不應(yīng)當(dāng)是政府，盡管政府在技術(shù)創(chuàng)新中有著重要的作用。以企業(yè)為行為主體實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)機(jī)制應(yīng)當(dāng)主要是市場體制而不是行政計(jì)劃體制，盡管政府的政策支持不可或缺。這就要努力改進(jìn)產(chǎn)業(yè)組織狀況和市場結(jié)構(gòu)，以提高市場競爭推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力和效率。產(chǎn)業(yè)組織和市場結(jié)構(gòu)處理的根本問題是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和有效競爭的命題，對于技術(shù)創(chuàng)新來說，重要的一點(diǎn)便在于合理構(gòu)建企業(yè)規(guī)模，同時(shí)努力提高競爭的充分性。一般來說，重大的戰(zhàn)略性和持續(xù)性的技術(shù)創(chuàng)新，主要依靠大企業(yè)。因?yàn)橹挥写笃髽I(yè)，尤其是市場占有率和集中度較高的大企業(yè)，不僅有可能投入更多的資源進(jìn)行創(chuàng)新，而且能將高研發(fā)的高投入風(fēng)險(xiǎn)盡可能廣泛地分散，其單位產(chǎn)出均攤的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)成本越低，企業(yè)承受風(fēng)險(xiǎn)的能力便越強(qiáng)，而技術(shù)創(chuàng)新最為關(guān)鍵的恰在于如何化解其中的高風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中固然不可缺少，但中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新更多地是個(gè)別產(chǎn)品創(chuàng)新，工藝創(chuàng)新或局部技術(shù)創(chuàng)新，尤其是中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中雖具有更靈活的學(xué)習(xí)和借鑒能力，但總的來說其創(chuàng)新力往往與單一產(chǎn)品的市場生命周期相聯(lián)系，難以持續(xù)。如何構(gòu)建一個(gè)合理的大中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，使企業(yè)具有普遍的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時(shí)又在市場結(jié)構(gòu)上支持企業(yè)創(chuàng)新力的提高，是我國經(jīng)濟(jì)面臨的重要問題。

對于我國來說，培育具有創(chuàng)新力的大企業(yè)，關(guān)鍵在于如何使國有企業(yè)真正具備現(xiàn)代企業(yè)制度和行為特征。我國現(xiàn)階段的國情在于大型和特大型企業(yè)，多為國有或國有控股企業(yè)，尤以央企為主，因此，如果說重大戰(zhàn)略性技術(shù)創(chuàng)新的主體應(yīng)當(dāng)是大企業(yè)，那麼，在我國便主要是國有企業(yè)，而企業(yè)作為創(chuàng)新主體所需運(yùn)用的機(jī)制又首先是市場競爭機(jī)制，而不是政府行政機(jī)制，那麼，在我國依靠大企業(yè)作為重要的創(chuàng)新主體，便遇到一個(gè)特殊的問題，即如何使國有大型和特大型企業(yè)真正接受市場規(guī)則的硬約束？進(jìn)而國有大型和特大型企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革問題，政企分離問題，公司治理問題等等，便成為約束企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力的重要內(nèi)在制度因素。從外部競爭環(huán)境來講，如何構(gòu)建合理有效的市場結(jié)構(gòu)，使國有大企業(yè)面臨充分有效的市場競爭壓力，而不是在壟斷條件下，特別是借助于市場力量和行政雙重作用形成的壟斷條件下進(jìn)入。顯然，這些問題的處理不僅十分艱難，而且獨(dú)具中國特殊性，但正是這種獨(dú)具中國特性的問題的處理，才能為中國經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新力提升創(chuàng)造條件。