國(guó)海證券（000750.SZ）12月2日晚間發(fā)布的公告顯示，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入告知書》，因公司為山東勝通集團(tuán)股份有限公司（下稱“勝通集團(tuán)”）發(fā)行公司債券提供服務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)國(guó)海證券（000750.SZ）責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得1798萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任三名責(zé)任人給予警告，并分別處以30萬(wàn)、20萬(wàn)、10萬(wàn)元罰款，并擬對(duì)其中一名責(zé)任人員采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　公告顯示，2016年1月27日，國(guó)海證券與勝通集團(tuán)簽訂《承銷協(xié)議》，由國(guó)海證券擔(dān)任勝通集團(tuán)面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商。

　　2013年度至2017年度，勝通集團(tuán)通過(guò)虛構(gòu)購(gòu)銷業(yè)務(wù)、編制虛假財(cái)務(wù)賬套，以及直接修改審計(jì)報(bào)告的方式，共計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入615.4億元，共計(jì)虛增利潤(rùn)總額119.11億元，扣除虛增利潤(rùn)后，勝通集團(tuán)各年利潤(rùn)狀況均為虧損。

　　上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的募集說(shuō)明書存在虛假記載。公司作為主承銷商，出具的《核查意見(jiàn)》《核查報(bào)告》及《承諾函》存在虛假記載。

　　國(guó)海證券在盡職調(diào)查過(guò)程中未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司（下稱“勝通鋼簾線”）在產(chǎn)能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線所提供資料與公開(kāi)數(shù)據(jù)不一致的情況；未實(shí)地查看山東勝通化工有限公司（下稱“勝通化工”）的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線納稅申報(bào)材料的異常情況。

　　因此，國(guó)海證券在為勝通集團(tuán)發(fā)行債券提供服務(wù)時(shí)，涉嫌違反《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》（中證協(xié)發(fā)［2015]199號(hào)）第九條、第十條第三項(xiàng)、《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第十二條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）第七條、第二十一條及2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（下稱“2005年《證券法》”）第三十一條的規(guī)定。依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，公司的上述行為應(yīng)根據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第三項(xiàng)的規(guī)定予以處罰。

　　《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者注意到，國(guó)海證券在開(kāi)展勝通集團(tuán)公司債券項(xiàng)目服務(wù)時(shí)，時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為孫彥飛、項(xiàng)目所在部門負(fù)責(zé)人劉延冰是直接負(fù)責(zé)的主管人員，沈婧是其他直接責(zé)任人員。除對(duì)國(guó)海證券嚴(yán)厲處罰外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)孫彥飛給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)劉延冰給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)沈婧給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。同時(shí)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)孫彥飛采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的信息顯示，孫彥飛于2012年9月3日至2015年7月14日就職于中信建投，2015年11月9日至2018年5月11日（離職登記日期）就職于國(guó)海證券，2018年6月11日至今就職于光大證券。就職期間在所在單位均從事“一般證券業(yè)務(wù)”。目前登記狀態(tài)為“正?！?。

　　事實(shí)上，此前不久，證監(jiān)會(huì)已對(duì)為勝通集團(tuán)2013至2017年度出具審計(jì)報(bào)告的中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了立案調(diào)查。中天運(yùn)在收到行政處罰事先告知書后進(jìn)行了申訴，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站11月16日晚間披露了最終的行政處罰決定，決定對(duì)中天運(yùn)責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入575萬(wàn)元，并處以1150萬(wàn)元罰款；對(duì)勝通集團(tuán)2013于2017年年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師楊錫剛、張友富給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款，并對(duì)兩位相關(guān)責(zé)任人分別采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　此外，另一家承銷機(jī)構(gòu)粵開(kāi)證券也曾于11月25日晚間發(fā)布公告稱，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書。公告顯示，粵開(kāi)證券違規(guī)事項(xiàng)為涉嫌為勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)粵開(kāi)證券給予警告，沒(méi)收違法所得660萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款；同時(shí)對(duì)三名責(zé)任人分別處以20萬(wàn)元罰款。

　　財(cái)報(bào)顯示，今年1-9月，國(guó)海證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入39.40億元，同比上升8.09%；歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)7.80億元，同比下降15.1%。其中，2021年第三季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13.03億元，同比上升8.68%；歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)3.2億元，同比上升1.97%。