中國(guó)證監(jiān)會(huì)13日宣布，鐵礦石期貨引入境外交易者參與交易的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作已經(jīng)完成。綜合考慮各方因素，鐵礦石期貨將于2018年5月4日正式實(shí)施引入境外交易者業(yè)務(wù)。

　　3月27日，大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱“大商所”）發(fā)布了鐵礦石期貨引入境外交易者相關(guān)規(guī)則，引起境內(nèi)外市場(chǎng)密切關(guān)注。日前，大商所相關(guān)負(fù)責(zé)人圍繞輿論關(guān)注議題，就特定品種交易者適當(dāng)性管理辦法進(jìn)行了解答。

　　據(jù)介紹，由于鐵礦石期貨特定品種是在市場(chǎng)既有品種上引入境外交易者，因此大商所特定品種交易者適當(dāng)性管理辦法首先對(duì)其適用范圍作出了說(shuō)明，以該制度發(fā)布實(shí)施為節(jié)點(diǎn)進(jìn)行“新老劃斷”。

　　具體來(lái)看，在交易者適當(dāng)性管理辦法實(shí)施前已開(kāi)戶的境內(nèi)客戶可直接參與特定品種期貨交易，不需要重新審核適當(dāng)性。對(duì)于交易者適當(dāng)性管理辦法實(shí)施后新開(kāi)戶的境內(nèi)外客戶，開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)落實(shí)大商所特定品種交易者適當(dāng)性制度要求。需要注意的是，制度發(fā)布實(shí)施后的境內(nèi)新客戶開(kāi)戶流程不變，在開(kāi)戶完成后期貨公司需先關(guān)閉其特定品種交易權(quán)限，不會(huì)影響境內(nèi)客戶開(kāi)戶。

　　在特定品種交易者適當(dāng)性制度中，大商所對(duì)交易者設(shè)置了知識(shí)測(cè)試、交易經(jīng)歷、可用資金、合規(guī)誠(chéng)信等準(zhǔn)入條件。首先，為保證交易者在參與特定品種期貨交易之前基本了解期貨基礎(chǔ)知識(shí)和期貨運(yùn)行原理，個(gè)人客戶本人及單位客戶指定下單人需進(jìn)行特定品種期貨知識(shí)考試，考試內(nèi)容包含交易、清算、交割、風(fēng)控、法律等方面的基礎(chǔ)知識(shí)。交易者需登錄中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)平臺(tái)進(jìn)行在線測(cè)試，得分達(dá)到80分及以上為通過(guò)。為方便境外交易者參與測(cè)試，交易者可自主選擇中文或英文試題。

　　為保證交易者具有一定期貨交易水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，大商所要求交易者應(yīng)具有真實(shí)交易經(jīng)歷。對(duì)于境內(nèi)期貨交易經(jīng)歷，交易者應(yīng)當(dāng)提供由期貨公司會(huì)員出具的期貨交易結(jié)算單；對(duì)于境外期貨交易經(jīng)歷，交易者應(yīng)當(dāng)提供在證監(jiān)會(huì)簽署合作諒解備忘錄的國(guó)家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場(chǎng)所的期貨交易記錄明細(xì)、結(jié)算單據(jù)或其他憑證作為證明。

　　據(jù)介紹，為確保交易者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，交易者申請(qǐng)交易編碼或開(kāi)通交易權(quán)限前5個(gè)交易日每日結(jié)算后，在該開(kāi)戶機(jī)構(gòu)處的保證金賬戶可用資金余額均不得低于10萬(wàn)元人民幣或者等值外幣，人民幣和外幣余額加總計(jì)算，保證交易者具備一定資金基礎(chǔ)。

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