????在3月18日的例行新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰，其中，2宗內(nèi)幕交易案，1宗操縱股票價(jià)格案和1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案。

????2宗內(nèi)幕交易案中，李彩霞在辦公場(chǎng)所非法獲取了煙臺(tái)新潮實(shí)業(yè)股份有限公司籌劃收購(gòu)資產(chǎn)的內(nèi)幕信息，利用該內(nèi)幕信息于2014年10月30日買入“新潮實(shí)業(yè)”，截至2016年1月5日，其已將“新潮實(shí)業(yè)”全部賣出，盈利218萬(wàn)元，構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收李彩霞違法所得并處以違法所得2倍的罰款。北京藍(lán)色光標(biāo)品牌管理顧問(wèn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱藍(lán)色光標(biāo)）董事長(zhǎng)趙某某、原證券事務(wù)代表徐某，是藍(lán)色光標(biāo)境外參股公司重大虧損這一內(nèi)幕信息的知情人。趙文源為趙某某的近親屬并關(guān)系密切，且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與徐某存在聯(lián)絡(luò)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，趙文源于2015年4月3日使用其本人證券賬戶賣出所持9萬(wàn)股“藍(lán)色光標(biāo)”，避損金額39萬(wàn)元，構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，天津證監(jiān)局決定沒(méi)收趙文源違法所得39萬(wàn)元，并處以違法所得1倍的罰款。

????1宗操縱股票價(jià)格案中，2013年1月15日至2013年5月10日期間，任斌海操作6個(gè)賬戶，采取連續(xù)買賣和在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等方式交易“北海港”，非法獲利20008.22元。2013年8月15日至2014年1月6日期間，王如增、鐘仁志、任斌海利用16個(gè)賬戶，由任斌海操作，采取連續(xù)買賣和在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等方式交易“寶泰隆”，王如增非法獲利216萬(wàn)元，鐘仁志虧損，任斌海非法獲利63萬(wàn)元。上述行為構(gòu)成操縱股票價(jià)格，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收任斌海違法所得69萬(wàn)元，并處以違法所得1倍的罰款；沒(méi)收王如增違法所得216萬(wàn)元，并處以違法所得1倍的罰款；對(duì)鐘仁志處以30萬(wàn)元罰款。

????1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中，袁靈斌、李軍二人通過(guò)認(rèn)購(gòu)華寶信托有限責(zé)任公司、山東省國(guó)際信托有限公司、云南國(guó)際信托有限公司設(shè)立的傘形信托計(jì)劃份額，取得三項(xiàng)傘形信托對(duì)應(yīng)證券賬戶的控制權(quán)，并使用上述3個(gè)證券賬戶通過(guò)大宗交易方式買入“東陽(yáng)光科”。2013年11月14日至2014年2月19日，袁靈斌、李軍通過(guò)上述證券賬戶合計(jì)買入“東陽(yáng)光科”9663萬(wàn)股，2013年12月27日上述證券賬戶持股比例首次超過(guò)廣東東陽(yáng)光科技控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱東陽(yáng)光科）已發(fā)行股份的5%，達(dá)到5.92%；2014年2月19日上述證券賬戶持股比例達(dá)到東陽(yáng)光科已發(fā)行股份的11.68%。袁靈斌、李軍控制上述證券賬戶在持有東陽(yáng)光科已發(fā)行股份累計(jì)達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)報(bào)告，也未通知上市公司，并于2014年2月19日繼續(xù)通過(guò)大宗交易增持“東陽(yáng)光科”。袁靈斌、李軍二人增持“東陽(yáng)光科”達(dá)到5%以后,違法增持的股份數(shù)為5526萬(wàn)股。以上行為構(gòu)成信息披露違法及違反法律規(guī)定在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣股票，依據(jù)《證券法》第193條第2款、第204條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令袁靈斌、李軍改正，在收到行政處罰決定書(shū)之日起3日內(nèi)對(duì)違法增持情況進(jìn)行報(bào)告和公告；對(duì)袁靈斌、李軍沒(méi)有履行報(bào)告和信息披露義務(wù)、在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)增持股票的行為予以警告；對(duì)袁靈斌、李軍沒(méi)有履行報(bào)告和信息披露義務(wù)、在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)增持股票的行為分別處以20萬(wàn)元罰款，對(duì)袁靈斌、李軍限制期內(nèi)增持行為處以3000萬(wàn)元罰款，其中袁靈斌2250萬(wàn)元，李軍750萬(wàn)元。對(duì)袁靈斌罰款總計(jì)2270萬(wàn)元，對(duì)李軍罰款總計(jì)770萬(wàn)元。

????除此之外，當(dāng)天鄧舸還通報(bào)了3起典型編造、傳播虛假信息案件查處情況。經(jīng)查明，2月24日，深圳某證券公司策略師王某在未經(jīng)核實(shí)的情況下，即在其個(gè)人微博上以確定口吻公開(kāi)轉(zhuǎn)發(fā)、傳播“3月1日起創(chuàng)業(yè)板全面停止審核”的虛假信息，成都某經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)社記者李某在未確認(rèn)該信息真實(shí)性的情況下，遂編撰深度解讀文章，該報(bào)社未按照有關(guān)規(guī)定審核該文章的真實(shí)性，即通過(guò)其網(wǎng)站刊發(fā)，后并被多家其他媒體轉(zhuǎn)發(fā)，對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生嚴(yán)重誤導(dǎo)。證監(jiān)會(huì)還查明，2月24日，李某利用微信公眾號(hào)“彌達(dá)斯”，編造并發(fā)布“招行催國(guó)家隊(duì)還錢”的虛假信息，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序。上述2起案件現(xiàn)已調(diào)查終結(jié)，下一步，證監(jiān)會(huì)將依法嚴(yán)肅追究相關(guān)違法主體的法律責(zé)任，相關(guān)處罰處理結(jié)果將及時(shí)向社會(huì)公布。

????經(jīng)查明，3月1日，江蘇省泰興市張某憑空杜撰“劉士余：注冊(cè)制不適應(yīng)社會(huì)主義中國(guó)國(guó)情”的虛假信息，并在“新浪股吧”中發(fā)布。據(jù)張某供述，其因炒股虧錢，為發(fā)泄不滿遂編發(fā)該虛假信息，用證監(jiān)會(huì)主席的口吻是為了響應(yīng)力更高。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)與公安機(jī)關(guān)密切配合，進(jìn)一步查證傳播該虛假信息的其他責(zé)任主體，嚴(yán)肅追責(zé)。

????當(dāng)天，證監(jiān)會(huì)還就關(guān)于禁止違規(guī)開(kāi)展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的問(wèn)題做出了表態(tài)。鄧舸表示，近期，證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)一家交易平臺(tái)違規(guī)開(kāi)展私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。具體模式是，先設(shè)立關(guān)聯(lián)公司以合格投資者身份購(gòu)買私募產(chǎn)品，然后通過(guò)交易平臺(tái)將私募產(chǎn)品收益權(quán)拆分轉(zhuǎn)讓給平臺(tái)注冊(cè)用戶。此類業(yè)務(wù)主要涉及三方面違規(guī)事項(xiàng)：一是通過(guò)拆分轉(zhuǎn)讓收益權(quán)，突破私募產(chǎn)品100萬(wàn)的投資門檻要求，并向非合格投資者開(kāi)展私募業(yè)務(wù)。二是通過(guò)拆分轉(zhuǎn)讓收益權(quán)，將私募產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓給數(shù)量不定的個(gè)人投資者，導(dǎo)致單只私募產(chǎn)品投資者數(shù)量超過(guò)200個(gè)。三是違反增加安徽關(guān)于通過(guò)證券交易所等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)，轉(zhuǎn)讓證券公司及基金子公司資管計(jì)劃份額的規(guī)定。證監(jiān)會(huì)對(duì)這種違規(guī)開(kāi)展私募業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行了查處，并責(zé)令該機(jī)構(gòu)停止開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。目前，該機(jī)構(gòu)已停止開(kāi)展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，并對(duì)存量業(yè)務(wù)進(jìn)行整改。