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1、問(wèn)：只參與創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)，不打算進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板股票交易，是否也必須簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，辦理交易開(kāi)通手續(xù)？
答：是的。自然人投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C券公司營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，在經(jīng)證券公司確認(rèn)并按規(guī)定期限開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易后，投資者才可以參與創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)。
在此，需要提請(qǐng)投資者注意的是，在辦理上述風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署手續(xù)當(dāng)日是不能參與創(chuàng)業(yè)板股票的申購(gòu)或買賣的，且不同交易經(jīng)驗(yàn)的投資者所需時(shí)間不同，具有兩年以上(含兩年)股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者在簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)(T日)后第二個(gè)交易日(T+2日)即可申購(gòu)或買賣創(chuàng)業(yè)板股票，而尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者，則需在簽署后第五個(gè)交易日(T+5)才可申購(gòu)或買賣創(chuàng)業(yè)板股票。如：具有兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人甲于周一正常交易日前往營(yíng)業(yè)部辦理了創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通手續(xù)，則甲可于周三開(kāi)始申購(gòu)創(chuàng)業(yè)板新股；未具有兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人乙于周一正常交易日前辦理了創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通手續(xù)，則乙需于下周一方可開(kāi)始申購(gòu)創(chuàng)業(yè)板新股。
2、問(wèn)：周末辦理創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通手續(xù)，什么時(shí)間可以開(kāi)始申購(gòu)創(chuàng)業(yè)板新股？
答：為方便投資者利用休息時(shí)間去營(yíng)業(yè)部辦理創(chuàng)業(yè)板交易開(kāi)通手續(xù)，有些證券公司為投資者提供了周末辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的服務(wù)。若投資者于周末前往申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板，無(wú)論是周六或周日，均等同為周五申請(qǐng)開(kāi)通，即具有兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可于下周二開(kāi)始申購(gòu)，而未具有兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者于下周五才可開(kāi)始參與申購(gòu)。
3、問(wèn)：創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)與中小板有何差別？具體申購(gòu)事項(xiàng)有哪些操作要求？
答：創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)事項(xiàng)與中小板沒(méi)有差別，對(duì)于投資者比較關(guān)心的新股申購(gòu)事項(xiàng)具體解答如下：
(1)問(wèn)：投資者如何進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)配號(hào)及中簽查詢？
答：投資者查詢創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)配號(hào)及中簽情況可通過(guò)兩個(gè)途徑，一是到所在證券營(yíng)業(yè)部查詢；二是通過(guò)深交所自動(dòng)語(yǔ)音電話查詢，聲訊號(hào)碼是0755－82288800。
(2)問(wèn)：參與創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)上申購(gòu)的數(shù)量限制是怎樣的？
答：創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)上申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股；超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購(gòu)上限。對(duì)于申購(gòu)數(shù)量超過(guò)申購(gòu)上限的新股申購(gòu)委托，深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無(wú)效委托，不予確認(rèn)。
(3)問(wèn)：投資者參與創(chuàng)業(yè)板每只股票網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)，可以使用同一證券賬戶多次申購(gòu)嗎？可以使用多個(gè)證券賬戶申購(gòu)嗎？
答：投資者參與創(chuàng)業(yè)板每只股票網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)，只能使用一個(gè)證券賬戶申購(gòu)一次。若投資者使用一個(gè)賬戶多次(包括一處或多處)申購(gòu)?fù)还善�，第一筆申購(gòu)會(huì)被確認(rèn)，其余會(huì)被視為無(wú)效申購(gòu)自動(dòng)撤單。若同一投資者以持有的多個(gè)同名同證件號(hào)證券賬戶申購(gòu)?fù)还善�，日終會(huì)確認(rèn)第一筆申購(gòu)有效，其余賬戶的申購(gòu)均作為無(wú)效申購(gòu)處理。
(4)問(wèn)：創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)上申購(gòu)新股能否撤單？
答：不可以。新股申購(gòu)委托一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤單。
(5)問(wèn)：投資者網(wǎng)上申購(gòu)創(chuàng)業(yè)板新股的資金何時(shí)解凍？
答：一般情況下，申購(gòu)日后第三個(gè)交易日(T+3日)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)未中簽部分的新股申購(gòu)資金進(jìn)行解凍處理。結(jié)算參與人收到中國(guó)結(jié)算深圳分公司返還的申購(gòu)余款后，再將款項(xiàng)返還給投資者。投資者何時(shí)可以取款，參照證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
(6)問(wèn)：創(chuàng)業(yè)板配售對(duì)象是否只能參與網(wǎng)下發(fā)行，不能參與網(wǎng)上申購(gòu)？
答：不是。對(duì)每只創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行，同一配售對(duì)象可以選擇網(wǎng)下或網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購(gòu)。但是，凡參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，無(wú)論是否有效報(bào)價(jià)，均不能參與網(wǎng)上發(fā)行。
(7)問(wèn)：個(gè)人投資者和一般機(jī)構(gòu)投資者能否參與創(chuàng)業(yè)板新股網(wǎng)下詢價(jià)及配售？
答：不能。新股網(wǎng)下配售對(duì)象一般為特殊金融機(jī)構(gòu)或證券產(chǎn)品，其資格由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定。
(8)問(wèn)：創(chuàng)業(yè)板股票配售對(duì)象網(wǎng)下配售的股票鎖定期限也為三個(gè)月嗎？
答：是的，創(chuàng)業(yè)板股票配售對(duì)象網(wǎng)下配售的股票鎖定期限與主板一樣，也為自股票上市之日起三個(gè)月后上市流通。
(9)問(wèn)：創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下發(fā)行詢價(jià)對(duì)象須向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司報(bào)送哪些賬戶數(shù)據(jù)？怎樣報(bào)送？
答：網(wǎng)下發(fā)行詢價(jià)對(duì)象須向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司報(bào)送配售對(duì)象深市A股證券賬戶，包括各配售對(duì)象已向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備的深市A股證券賬戶，以及各配售對(duì)象已開(kāi)立的其他所有深市A股證券賬戶。結(jié)算系統(tǒng)將以網(wǎng)下發(fā)行詢價(jià)對(duì)象所報(bào)送的賬戶為依據(jù)，對(duì)配售對(duì)象參與網(wǎng)上申購(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)控。
具體報(bào)送方式見(jiàn)《關(guān)于報(bào)送網(wǎng)下發(fā)行配售對(duì)象A股證券賬戶的通知》(深證字[2009] 120號(hào)，可在深交所網(wǎng)站WWW.SZSE.CN和中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)站WWW.CHINACLEAR.CN 上查詢)。
(10)問(wèn)：詢價(jià)對(duì)象向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備配售對(duì)象賬戶后，何時(shí)需要向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司報(bào)送該配售對(duì)象的關(guān)聯(lián)賬戶？
答：詢價(jià)對(duì)象應(yīng)在向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備配售對(duì)象賬戶2個(gè)工作日之后，向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司報(bào)送該配售對(duì)象的關(guān)聯(lián)賬戶。
(11)問(wèn)：對(duì)未按要求報(bào)送配售對(duì)象證券賬戶的詢價(jià)對(duì)象有何處罰措施？
答：對(duì)于未報(bào)送配售對(duì)象證券賬戶和未及時(shí)按要求補(bǔ)報(bào)和更正相關(guān)賬戶的詢價(jià)對(duì)象，將限制其所屬配售對(duì)象參與網(wǎng)下配售。
(12)問(wèn)：創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行是否需要收取相關(guān)費(fèi)用？
答：發(fā)行人通過(guò)深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費(fèi)，投資者不需繳納傭金和印花稅等費(fèi)用。 |