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| 證監(jiān)會(huì)再度發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示 |
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| 嚴(yán)格依法合規(guī)經(jīng)營(yíng) 加強(qiáng)投資者教育 謹(jǐn)記買(mǎi)者自負(fù)原則 |
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| 2007-05-25 來(lái)源:市場(chǎng)報(bào) |
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新華社電
中國(guó)證監(jiān)會(huì)２３日再次發(fā)出通知，要求證券公司嚴(yán)格依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、加強(qiáng)投資者教育、進(jìn)一步提升服務(wù)質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)管理水平，采取各種有效方式讓投資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”的原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
通知要求證券公司從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn)。要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征。
通知稱(chēng)，證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得有下列行為：從事銷(xiāo)售非上市股票等非法證券活動(dòng)；接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易；在非證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為客戶辦理開(kāi)戶；為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易；以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；通過(guò)設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券；為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購(gòu)資金提前解凍等各類(lèi)違規(guī)融資行為；為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利。
證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)在投資者教育、合規(guī)經(jīng)營(yíng)和防范風(fēng)險(xiǎn)工作中存在問(wèn)題的證券公司和證券營(yíng)業(yè)部，有關(guān)部門(mén)將視情節(jié)與后果的輕重，依法采取責(zé)令公司進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究；由自律管理組織進(jìn)行紀(jì)律處分；行政監(jiān)管處罰等措施；涉及刑事責(zé)任的，移交司法機(jī)關(guān)處理。 |
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