在全球經(jīng)濟(jì)不景氣的形勢(shì)下，國(guó)際貿(mào)易的糾紛也相應(yīng)增多。國(guó)際貿(mào)易涉及訂立合同、買(mǎi)方開(kāi)立信用證、賣(mài)方備貨和交貨、貿(mào)易單證的制作和簽發(fā)、承運(yùn)人接收貨物和簽發(fā)運(yùn)輸單證、貨物運(yùn)輸和交付等環(huán)節(jié)，涉及的當(dāng)事人多，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，欺詐可發(fā)生在各個(gè)環(huán)節(jié)。尤其在全球經(jīng)濟(jì)不景氣的形勢(shì)下，國(guó)際貿(mào)易的當(dāng)事方更應(yīng)該警惕貿(mào)易欺詐。

國(guó)際貿(mào)易合同方面的欺詐

　　□賣(mài)方實(shí)施的欺詐
　　一是用虛假的合同主體欺詐。賣(mài)方虛構(gòu)公司實(shí)施欺詐或者談合同時(shí)是A公司，簽訂合同的是B公司，或者稍微變更名稱(chēng)，使用不同的英文名稱(chēng)，騙取國(guó)內(nèi)買(mǎi)方訂立合同，支付貨款。然后賣(mài)方不交付貨物，或者交付不符合約定的貨物。
　　二是貨物品質(zhì)欺詐。訂立合同后，賣(mài)方/托運(yùn)人制作虛假檢驗(yàn)報(bào)告，或者賣(mài)方/托運(yùn)人與當(dāng)?shù)夭涣紮z驗(yàn)機(jī)構(gòu)人員串通，出具和提供虛假檢驗(yàn)報(bào)告，滿(mǎn)足買(mǎi)賣(mài)合同以及信用證要求，但是貨物到目的港后經(jīng)檢驗(yàn)不符合合同約定。此時(shí)，賣(mài)方可能已經(jīng)收到貨款，買(mǎi)方/提單持有人憑合同品質(zhì)條款索賠成功的可能性極小。還有一種欺詐是賣(mài)方/托運(yùn)人在工廠(chǎng)檢驗(yàn)，提供合格產(chǎn)品獲得符合合同約定的檢驗(yàn)報(bào)告，然后將劣質(zhì)貨物運(yùn)抵裝貨港交付承運(yùn)人。
　　□買(mǎi)方實(shí)施的欺詐
　　一是虛假合同主體欺詐。買(mǎi)方故意用不同的公司名稱(chēng)或使用略有不同的中英文名稱(chēng)洽談和訂立合同，收到貨物后拒絕付款，待賣(mài)方通過(guò)法律程序追索時(shí)，無(wú)論法院還是仲裁機(jī)構(gòu)都會(huì)核對(duì)合同主體，這時(shí)賣(mài)方會(huì)遇到麻煩。尤其是如果在境外仲裁，獲得仲裁裁決書(shū)后到國(guó)內(nèi)法院請(qǐng)求承認(rèn)和執(zhí)行，法院審查時(shí)會(huì)嚴(yán)格按照裁決書(shū)載明的合同主體和仲裁當(dāng)事人確定承認(rèn)和執(zhí)行程序的申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人，如裁決書(shū)中被申請(qǐng)人不能明確指向境內(nèi)某一公司，法院會(huì)駁回申請(qǐng)。
　　【案例】
　　有一家以色列公司與北京一家公司訂立合同，北京公司談判使用中文名稱(chēng)但訂立合同時(shí)使用英文名稱(chēng)，而該英文名稱(chēng)沒(méi)有在工商局登記。北京公司沒(méi)能履約，以色列公司按照合同規(guī)定的仲裁條款到倫敦申請(qǐng)仲裁并在取得勝訴裁決書(shū)后到北京法院申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行。法院審查后認(rèn)為，雖然中文名稱(chēng)的北京公司存在，但是不能證明裁決書(shū)中載明的英文名稱(chēng)就是指向了該中文名稱(chēng)公司，況且該中文名稱(chēng)公司不應(yīng)訴。該案最后被法院駁回，雖然該案中中文名稱(chēng)公司的領(lǐng)導(dǎo)人、經(jīng)辦人都私下承認(rèn)該業(yè)務(wù)存在。
　　二是信用證軟條款欺詐。買(mǎi)方在開(kāi)具信用證時(shí)規(guī)定賣(mài)方/托運(yùn)人不可能實(shí)現(xiàn)的條款，或者模棱兩可的條款，待收到賣(mài)方提交的單證后以單證存在不符點(diǎn)為理由，拒絕接受單證和付款，賣(mài)方面臨交貨不符或者延遲交貨的違約風(fēng)險(xiǎn)，買(mǎi)方趁機(jī)提出接收貨物或者降價(jià)要求。

與國(guó)際運(yùn)輸有關(guān)的欺詐

　　□倒簽提單欺詐
　　倒簽提單是國(guó)際貿(mào)易中經(jīng)常遇到的案件，尤其在市場(chǎng)下跌時(shí)，賣(mài)方為了滿(mǎn)足國(guó)際貿(mào)易合同和信用證關(guān)于交貨期限的規(guī)定，往往在貨物裝船日期遲于交貨期后請(qǐng)求承運(yùn)人將提單日期倒簽以滿(mǎn)足交貨期的要求，承運(yùn)人也為了迎合貨主的要求往往在獲得其認(rèn)可的擔(dān)保后倒簽提單。倒簽提單是托運(yùn)人與承運(yùn)人串謀實(shí)施的欺詐。
　　根據(jù)法律和慣例，國(guó)際貿(mào)易中的提單都要求是“已裝船提單”，提單的簽發(fā)日期應(yīng)該是裝船完畢日期，如果把實(shí)際裝船完畢日期倒簽使之符合交貨期間要求，使本應(yīng)超過(guò)交貨期的貨物交付給承運(yùn)人，本應(yīng)不符合信用證要求的提單交付議付行議付，掩蓋了延期交貨和提單與信用證規(guī)定不符的事實(shí)，使買(mǎi)方遭受蒙騙，接受本可以因?yàn)橘u(mài)方遲延交貨而有權(quán)拒絕的貨物或者因有不符點(diǎn)可以拒收的單證，對(duì)外支付貨款、接受貨物。
　　預(yù)借提單與倒簽提單性質(zhì)相同，是賣(mài)方/托運(yùn)人與承運(yùn)人串通在裝船完畢前提前簽發(fā)提單用于滿(mǎn)足賣(mài)方/托運(yùn)人依合同交貨、結(jié)匯，屬于欺詐行為。
　　□以保函換取清潔提單
　　貿(mào)易合同與信用證都規(guī)定，賣(mài)方/托運(yùn)人提交的提單應(yīng)該是“清潔提單”。但是賣(mài)方提供的貨物往往不符合合同約定，交付承運(yùn)人時(shí)往往被簽發(fā)批注，賣(mài)方獲得帶批注的不清潔提單則不能完成交貨和結(jié)匯。賣(mài)方/托運(yùn)人往往請(qǐng)求承運(yùn)人接受其出具的保函簽發(fā)清潔提單。除個(gè)別情況外，以保函換取清潔提單屬于欺詐。使買(mǎi)方違背意愿地接受本可以因貨物品質(zhì)不符合要求而有權(quán)拒絕的貨物。
　　□無(wú)船承運(yùn)人提單欺詐
　　UCP600規(guī)定無(wú)船承運(yùn)人提單可以作為信用證項(xiàng)下的單證之一，而由于此類(lèi)提單與海運(yùn)提單的內(nèi)容和流轉(zhuǎn)并不完全相同，因此，此類(lèi)提單引發(fā)的欺詐案件時(shí)常發(fā)生。主要是賣(mài)方/托運(yùn)人提供虛假的無(wú)船承運(yùn)人提單騙取貨款�；蛘吲c貨運(yùn)代理公司串通，在提交無(wú)船承運(yùn)人提單后，持海運(yùn)提單去實(shí)際承運(yùn)人處提貨，造成持有無(wú)船承運(yùn)人提單的人(銀行或者買(mǎi)方/提單持有人)無(wú)法提取貨物。

應(yīng)對(duì)措施

　　對(duì)于上述賣(mài)方或者買(mǎi)方單方面實(shí)施的欺詐，這類(lèi)案件一旦發(fā)生，追索往往十分艱難。
　　案件將受制于對(duì)方主體是否還存在、償債能力、爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)(訴訟或者仲裁地點(diǎn))、是否存在合法有效的仲裁條款(協(xié)議)、雙方所在的國(guó)家(地區(qū))是否1958年紐約公約成員國(guó)、判決或者仲裁裁決在被告(被申請(qǐng)人)所在地獲得承認(rèn)和執(zhí)行的可能、合同適用的法律、證據(jù)是否充分等。因此，當(dāng)事人應(yīng)盡量在合同訂立前采取必要措施避免，如對(duì)客戶(hù)信譽(yù)做調(diào)查、對(duì)貨物實(shí)地考察，指定國(guó)際上信譽(yù)卓著的檢驗(yàn)公司實(shí)施裝船前檢驗(yàn)、監(jiān)裝監(jiān)卸、信用證條款明晰無(wú)歧義等。遭遇欺詐時(shí)，首先審查合同法律適用條款和管轄權(quán)條款，評(píng)估采取法律行動(dòng)的利弊，以及實(shí)現(xiàn)索賠的可能性。采取積極態(tài)度盡早準(zhǔn)備，及時(shí)應(yīng)對(duì)，避免喪失索賠時(shí)機(jī)。
　　而以保函換取倒簽提單、預(yù)借提單和清潔提單的欺詐行為，在市場(chǎng)下跌時(shí)更容易發(fā)生。
　　最近國(guó)內(nèi)鋼材、煤炭等大宗商品價(jià)格大幅下跌，買(mǎi)方不愿接貨，而賣(mài)方會(huì)千方百計(jì)交貨，容易引發(fā)這類(lèi)案件。作為國(guó)內(nèi)買(mǎi)方/提單持有人，如果遇到此類(lèi)情況，該如何應(yīng)對(duì)？
　　經(jīng)驗(yàn)表明，買(mǎi)方/提單持有人應(yīng)盡快采取法律手段尋求救濟(jì)。買(mǎi)方/提單持有人如果懷疑賣(mài)方/托運(yùn)人存在以保函換取倒簽提單、預(yù)借提單或者清潔提單的情形，并且不想購(gòu)買(mǎi)此貨，應(yīng)提前制定應(yīng)對(duì)方案，準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，查詢(xún)船舶動(dòng)態(tài)，根據(jù)我國(guó)《民事訴訟法》和《海事訴訟特別程序法》有關(guān)規(guī)定，及時(shí)申請(qǐng)目的港所在地的海事法院對(duì)船舶實(shí)施證據(jù)保全，法官登船對(duì)船舶資料如航海日志、裝船事實(shí)記錄等進(jìn)行證據(jù)保全，審查上述欺詐行為是否存在。如果存在則應(yīng)申請(qǐng)扣船，獲得船方或者其P&IClub提供的擔(dān)保后放船。如果船方或者其P&IClub不能提供擔(dān)保，則應(yīng)按照法律規(guī)定的期間及時(shí)起訴，直至拍賣(mài)船舶。買(mǎi)方/提單持有人主張賠償?shù)姆秶鷳?yīng)該是貨物差價(jià)損失以及相關(guān)費(fèi)用損失。
　　當(dāng)然，買(mǎi)方/提單持有人申請(qǐng)證據(jù)保全、扣船應(yīng)評(píng)估可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，其中最主要的風(fēng)險(xiǎn)是可能因其錯(cuò)誤申請(qǐng)?jiān)斐纱�舶船期損失。因此，法院會(huì)要求申請(qǐng)人提供一份反擔(dān)保，用以擔(dān)保賠償因其錯(cuò)誤申請(qǐng)證據(jù)保全、扣船給船方造成的損失。申請(qǐng)人還可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)是申請(qǐng)扣船和拍賣(mài)后，由于拍賣(mài)費(fèi)用、船舶優(yōu)先權(quán)、留置權(quán)、抵押權(quán)等在先權(quán)利金額較大，致使剩余的應(yīng)該由普通權(quán)利人分享的金額明顯減少，甚至不能滿(mǎn)足所有普通權(quán)利人的請(qǐng)求。盡管如此，買(mǎi)方/提單持有人面臨欺詐時(shí)，還是應(yīng)該積極應(yīng)對(duì)、評(píng)估和準(zhǔn)備，爭(zhēng)取對(duì)自己最有利的結(jié)果。
　　對(duì)于涉及提單或其他貿(mào)易單證的信用證欺詐，買(mǎi)方或者銀行應(yīng)根據(jù)信用證“欺詐例外原則”及時(shí)尋求司法救濟(jì)，申請(qǐng)法院止付信用證項(xiàng)下貨款。
　　【案例】
　　招商銀行青島分行訴利山�？肇浳镞\(yùn)輸有限公司(“韓國(guó)利山公司”)一案中，被告之一韓國(guó)成昌公司作為信用證的受益人為要求原告承兌信用證，通過(guò)通知行沃瑞銀行向原告提交了包括被告韓國(guó)利山公司簽發(fā)的已裝船提單在內(nèi)的有關(guān)單據(jù)，要求原告承兌。原告據(jù)此作出了承兌的意思表示。但后來(lái)原告拒絕付款并申請(qǐng)法院止付信用證項(xiàng)下的貨款。
　　經(jīng)法院審理查明，原告拒不付款的主要理由是，該提單是無(wú)船承運(yùn)人韓國(guó)利山公司簽發(fā)，但是由于被告韓國(guó)成昌并未將該提單項(xiàng)下的貨物交給被告韓國(guó)利山運(yùn)輸，提單記載的貨物沒(méi)有裝載到實(shí)際承運(yùn)人的船上，也沒(méi)有運(yùn)抵目的港青島，持有該提單的原告不能在目的港向?qū)嶋H承運(yùn)人換取提貨單提取貨物，該提單不具備提貨功能。據(jù)此法院認(rèn)定，該案所涉提單實(shí)為虛假提單。被告韓國(guó)成昌明知被告韓國(guó)利山出具的提單為虛假提單，卻將該提單作為承兌信用證的單證向原告提交，其行為已構(gòu)成實(shí)質(zhì)欺詐。原告因該欺詐而對(duì)被告韓國(guó)成昌做出的付款承諾不具有法律效力，該被告無(wú)權(quán)取得有關(guān)信用證項(xiàng)下的款項(xiàng)。因此，原告要求法院判令被告韓國(guó)成昌無(wú)權(quán)取得其所開(kāi)立信用證項(xiàng)下的款項(xiàng)，其請(qǐng)求正當(dāng)合法。法院支持了原告招商銀行青島分行的止付信用證項(xiàng)下貨款的請(qǐng)求，保全了貨款，避免了損失。