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2012-04-17 作者：赤擇遠(yuǎn) 來源：證券日報
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所謂“人無信不立、家無信不睦、業(yè)無信不興、國無信不寧”。對于資本市場而言，筆者認(rèn)為，如果缺失了誠信，就有可能讓資本市場喪失投資價值。因為資本市場是一個信用和服務(wù)市場，誠信是資本市場的基石。
日前，中國證監(jiān)會就證券期貨市場誠信監(jiān)督管理面向社會征求意見。這是我國資本市場的首部誠信辦法。這一誠信監(jiān)管體系包含四個部分，包括證監(jiān)會將建立誠信檔案制度，全面收集證券期貨市場監(jiān)管執(zhí)法、自律管理和司法等公共誠信信息，建立“證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫”。
應(yīng)該說，數(shù)據(jù)庫的建立，可以通過專門的誠信監(jiān)督管理制度，強(qiáng)化對市場主體及其行為的誠信約束。但是，對中介機(jī)構(gòu)而言，加強(qiáng)誠信建設(shè)，光靠監(jiān)管層的管理顯然是不夠的，還需要中介機(jī)構(gòu)不斷地完善自己，加強(qiáng)自己的誠信意識。
我們看到，隨著我國資本市場發(fā)生轉(zhuǎn)折性變化，市場的運(yùn)行機(jī)制更趨復(fù)雜，市場主體的行為方式更加多元化，誘發(fā)違法失信的動機(jī)因素出現(xiàn)新的變化，違法失信行為的表現(xiàn)形式更加復(fù)雜多樣，市場的誠信要求更加廣泛、突出。
因此，就必須加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)的誠信建設(shè)和法制建設(shè)。
想起此前的“綠大地”事件。在這一事件中，中介機(jī)構(gòu)就負(fù)有不可推卸的責(zé)任：什么樣的企業(yè)能夠保薦上市、上市之后的持續(xù)督導(dǎo)等，這些功課中介機(jī)構(gòu)顯然沒有做足。我國資本市場是一個不斷完善并走向成熟的市場，誠信是資本市場的基石，也是個綜合體系。綠大地“欺詐門”事件，暴露出的是資本市場的誠信危機(jī)，企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)難辭其咎。
中介機(jī)構(gòu)、保薦人，不能為了錢而丟失自己的做人、做事準(zhǔn)則，更不能丟失了自己的誠與信。樹立誠信意識，是中介機(jī)構(gòu)的工作的重中之重。
當(dāng)然，中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)誠信意識的建設(shè)，只是資本市場誠信建設(shè)的一部分。我們看到，在加強(qiáng)誠信建設(shè)方面，監(jiān)管層一直以來都非常重視，并且一直在采取行動，如有保薦機(jī)構(gòu)因未盡責(zé)履職而被出示警示函，兩名保代被撤銷資格；對保薦項目未進(jìn)行重大事項提示、風(fēng)險揭示不到位，保代被采取3個月內(nèi)不受理其出具的文件的監(jiān)管措施……同時，監(jiān)管層也一直在告誡中介機(jī)構(gòu)要?dú)w位盡責(zé)，如此前發(fā)布實施的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見》，以及此次提出的建立“誠信檔案數(shù)據(jù)庫”。應(yīng)該說，這些舉措，都是力圖通過制度化安排，推進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)全流程合力盡責(zé)。
市場經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，資本市場的運(yùn)行更加依賴于誠信。對于中介機(jī)構(gòu)而言，更應(yīng)把握資本市場加快發(fā)展的有利時機(jī)，樹立良好的誠信意識，不斷強(qiáng)化服務(wù)意識、創(chuàng)新服務(wù)理念，改進(jìn)服務(wù)手段，拓展服務(wù)領(lǐng)域，切實提高服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的能力和水平。
誠信建設(shè)離不開市場各方的參與，只有市場各方共同努力，在資本市場誠信建設(shè)中發(fā)揮出積極作用，才能營造出“有信者榮，失信者恥、無信者憂”的市場氛圍。創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法體制，切實加強(qiáng)誠信體系，中國資本市場正在掀開正本清源的新篇章。
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