改革開放以來，我國知識產權市場從無到有，從小到大，從單一的市場模式發(fā)展為功能齊全、服務專業(yè)和行為規(guī)范的現(xiàn)代市場體系。但是，我國知識產權交易市場畢竟處于成長和發(fā)展階段，市場體系還很不完善，存在著中介服務體系發(fā)育程度低下、交易方式單一、人才匱乏等諸多問題。認識、剖析這些問題，對知識產權交易市場的建設和創(chuàng)新發(fā)展具有積極意義。
1、知識產權市場中介服務嚴重不足
三十多年來，我國逐步形成了門類齊全、整體專業(yè)和服務水平較高的知識產權市場中介服務體系，對我國知識產權的創(chuàng)造、運用、保護和管理起到了重要的推動作用。然而，隨著經濟社會的快速發(fā)展和人們知識產權意識的不斷提高，知識產權市場中介服務體系也暴露出很多問題，主要體現(xiàn)在：
1)中介機構的發(fā)展不平衡。一些地方的知識產權市場中介服務機構在數(shù)量和發(fā)展規(guī)模上達到相當水平，在推動知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理中發(fā)揮著越來越重要的作用；但是由于受觀念、創(chuàng)新水平、人才和市場經濟發(fā)展程度等諸多不利因素的制約，中介機構發(fā)展相對滯后，和當?shù)厝找嬖鲩L的服務需求嚴重脫節(jié)。中介機構業(yè)務領域的發(fā)展也存在不平衡現(xiàn)象，生產力促進中心、創(chuàng)業(yè)服務中心、各種類型的科技企業(yè)孵化器等由政府主導的機構發(fā)展較快，但評估、投資服務等為知識產權和金融結合服務的中介機構則發(fā)展較慢，不能滿足以知識產權為核心的企業(yè)對資金的重大需求，一方面金融部門有資金貸不出去，另一方面這些企業(yè)資金嚴重匱乏。
2)相當一部分中介機構服務水平、服務質量和人員素質偏低。事實上，一些知識產權中介服務機構是從政府部門分離出來的，不僅在運行方式上遺留著行政機關的烙印，而且主要業(yè)務也僅僅限于原有的行政管理范圍，服務內容單一，系統(tǒng)服務能力不足。
3)支持中介機構發(fā)展的公共信息基礎設施薄弱，公共信息流通不暢。中介服務的生命力在于知識和信息，完善的公共信息平臺是知識產權市場中介機構獲取信息的重要保障。但目前我國公共信息平臺等基礎設施建設遠不能滿足中介機構的發(fā)展要求。公共信息來源渠道不暢、信息供應不足已成為我國知識產權市場中介服務體系發(fā)展的障礙。
4)政府改革還不到位，對知識產權市場中介服務體系管理和支持存在錯位。目前，各級知識產權相關行政管理部門已開始向“政務、事務、服務”相分離的方向改革。然而目前職能轉變遠不夠徹底，該放下去的事務、該放開由社會承擔的服務還沒有與政務完全脫離，導致中介機構發(fā)展的空間不大，難以充分發(fā)揮作用；一些部門對中介機構的支持方式出現(xiàn)錯位，未能深入研究其發(fā)展規(guī)律和真正需求，很難提出恰當有效的扶持措施；由于行政許可的限制，對涉及知識產權交易許可、質押等市場業(yè)務實行自愿的、非強制的登記備案制度，沒有發(fā)揮行業(yè)性協(xié)會的作用，客觀上容易造成了知識產權交易中許多遺留問題。
5)缺乏促進和規(guī)范中介機構發(fā)展的政策法規(guī)體系。大多數(shù)中介機構的法律地位、經濟地位、管理體制、運行機制等還未得到明確。在行業(yè)管理方面，知識產權市場中介服務的行業(yè)性協(xié)會組織嚴重缺位，除咨詢、評估、技術市場等領域在少數(shù)地區(qū)有行業(yè)管理措施以外，其他中介服務領域少見有類似制度在實施；在機構制度建設方面，很多機構參照事業(yè)單位進行管理，非營利性機構等新型制度尚未真正得到實施。
2、交易機制落后融資效率低下
知識產權交易不同于別的財產權交易，其運行過程中的高風險、高成本以及極大的不確定性，使得缺乏專業(yè)知識和理財能力的市場參與者往往舉步維艱；再則，我國知識產權市場是一個新興市場，市場體系不完善，中介服務滯后，交易方式單一。在這一背景下，導致科技成果的轉化率低下，一方面，企業(yè)有技術卻很難被發(fā)現(xiàn)；另一方面，銀行想放貸但缺乏有效的途徑尋找高質量的知識產權，企業(yè)想借貸又跟銀行對接不上，等等。
以業(yè)界普遍關注的知識產權擔保貸款和質押貸款為例。目前，國家知識產權的戰(zhàn)略給予知識產權市場化運作很大鼓勵，其中包含了知識產權擔保貸款，科技部、證監(jiān)也相繼出臺了一些政策和文件，鼓勵知識產權擔保貸款和質押貸款。然而，由于傳統(tǒng)的知識產權交易機制的制約，包括擔保貸款和質押貸款在內的知識產權融資效率低下、生意清淡。
2009年年中，國家知識產權局公布了以下數(shù)據：2009年上半年，國家知識產權局共受理專利申請42.6萬件，同比增長23.1%；專利授權25.2萬件，同比增長31.3%。但是2009年上半年在國家知識產權局登記的專利權質押合同只有76例，其中僅有29例已從銀行獲得融資。兩組數(shù)據對比，發(fā)揮融資作用的專利權比例接近為零。
從長遠來看，知識產權質押貸款要真正落實面臨的問題很多，其中最根本的問題要數(shù)知識產權市場交易機制的缺失“叫好不叫座。”這是眾多企業(yè)評價知識產權質押貸款最多的一句話。雖然政府在支持，銀行在試驗，企業(yè)在吶喊，但面對知識產權質押貸款，諸多問題導致的風險早已不言而喻。原因很簡單，即知識產權的評估難、變現(xiàn)難、風險大。除了要看知識產權是否具備核心競爭力，其改進性和收益期限的長短以及轉讓時能否順利找到下家也是個難題。無論是估值還是變現(xiàn)，這些本應由市場自發(fā)完成的任務和承擔的風險一下落在了銀行的肩膀上，而知識產權市場由于交易方式過于單一，成果轉化率低，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，交易機構定位和服務對象不清，監(jiān)管不到位等，嚴重影響了其本該具有的功能和作用。
無奈之下，進行知識產權質押貸款試驗的銀行只能另辟蹊徑。為了降低違約的可能性，銀行抬高了申請門檻，加大了對企業(yè)資產資金流動性、業(yè)務收入的審核高度，對貸款的用途和期限也作了限制要求，比如限制貸款額度和貸款期限，禁止資金流入證券和期貨市場。除此之外，銀行還規(guī)定了授信額度，根據知識產權的評估值，一般的授信額度控制在25%—30%左右。
這就使得大部分急需融資的中小企業(yè)被拒之門外，而融到資的企業(yè)也并不好過，低授信額讓這些企業(yè)只能拿到評估值四分之一的貸款，而利息加上評估費、擔保費等一系列的手續(xù)費就已經大概占了貸款總額的10%。
3、復合型人才匱乏
三十多年來，我國初步形成了知識產權人才的培養(yǎng)體系，但是相對于知識產權市場的需要來說，還相當匱乏。
國家發(fā)改委等六部委聯(lián)合發(fā)布的《建立和完善知識產權交易市場的指導意見》在總體發(fā)展目標、市場體系建設、市場規(guī)范行為、交易配套服務、政策扶持措施和領導監(jiān)督管理等方面，對我國知識產權交易市場的建設提出了原則性的指導意見，為知識產權交易市場的創(chuàng)新發(fā)展指明了努力方向。根據這一文件精神，結合發(fā)展現(xiàn)狀和實踐經驗，本文對我國知識產權交易市場的創(chuàng)新發(fā)展提出初步思考。
1、大力建設跨區(qū)域的中介服務體系
跨區(qū)域知識產權中介服務體系的建設是一個龐大的系統(tǒng)工程，需要整合政府和社會的多種資源，并通過較長時間的實踐和總結才能不斷完善。為此，在建設跨區(qū)域知識產權中介服務體系時必須找到抓手，以起到牽一發(fā)而動全身的作用。這樣的抓手應該是跨區(qū)域的知識產權中介服務的經濟實體和聯(lián)合知識產權交易機構。
跨區(qū)域的知識產權中介服務的經濟實體可以按照公司法的要求，由各地區(qū)自愿參股，以奠定雄厚的資本基礎，形成知識產權服務、專業(yè)技術服務和投資孵化服務“三位一體”的經營管理模式；聚集富有創(chuàng)新精神的知識產權復合人才團隊，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研相結合的知識產權創(chuàng)新、運用體系，以引導和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進知識產權向現(xiàn)實生產力轉化，實現(xiàn)知識產權服務貿易的全區(qū)域流通和外向性發(fā)展。
跨區(qū)域的聯(lián)合知識產權交易機構的建設主要是在政府主管部門的指導監(jiān)督下，規(guī)范市場行為，創(chuàng)新交易方式，活躍知識產權交易市場，依托跨區(qū)域的知識產權中介服務的經濟實體和各地的產業(yè)集群，以細分市場的模式，積極發(fā)展知識產權的中介機構和業(yè)務，建立專業(yè)化、多層次、多功能的行業(yè)性知識產權交易市場，形成市場的聚集和輻射效應。
2、引進融資新途徑積極推進交易方式創(chuàng)新
在傳統(tǒng)的知識產權交易機制存在的情況下，應順應知識產權的發(fā)展規(guī)律，尋找知識產權交易的新方式、新途徑，使知識產權快速轉化為生產力。
一般而言，由于知識產權交易市場理性選擇和不確定性的特征，使得投資人在選擇知識產權項目時，不得不謹慎地逐個對待。這樣的選擇過程既費時費力，也讓整個知識產權交易過程冗長，造成交易氣氛沉悶。但這種現(xiàn)象并不是知識產權交易市場的本質，其他成熟市場在其誕生之初也有類似的情況。這就需要在市場的基本規(guī)律之上摸索出適合市場特點并能活躍交易氣氛的交易方式。比如，知識產權證券化就是一個值得提倡的交易方式創(chuàng)新。
所謂知識產權證券化，就是以知識產權的未來許可使用費為支撐，發(fā)行資產支持證券進行融資的方式。從國外的實踐來看，知識產權證券化的基礎資產已經非常廣泛，從最初的音樂版權證券化開始，拓展到與文化產業(yè)關聯(lián)的知識產權，甚至專利訴訟的勝訴金。盡管從目前來看，知識產權證券化在整個資產證券化市場中所占的份額還很小，但是它已經顯示出巨大的發(fā)展?jié)摿蛻B(tài)勢。據預測，未來20年間，知識資產要逐漸取代傳統(tǒng)的實物資產而成為企業(yè)核心競爭力所在，無形資產在企業(yè)資產價值中的比重將會從大約20%上升到70%左右。這就要求企業(yè)應該將融資的重點從實物資產轉向知識資產。知識產權證券化正是順應了這種歷史潮流，為知識產權的所有者提供了以知識產權為依托的全新的融資途徑，將知識資產與金融資本有效融合在一起，從而實現(xiàn)在自主創(chuàng)新過程中資金需求與供給的良性循環(huán)�？梢灶A見，知識產權證券化的前景是非常廣闊的，在未來會成為資產證券化領域的主力軍。
我國對市場的創(chuàng)新在政策面上是大力鼓勵的，在具體措施上是謹慎支持的，如對技術產權市場的政策支持和在北京開展非上市公司股權交易試點等等。近年來，我國先后出臺了多項鼓勵創(chuàng)新的政策，為知識產權證券化的試點，提供了一定的政策依據。2006年，我國頒布了《中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》，強調實施促進創(chuàng)新企業(yè)的金融政策，鼓勵金融機構改善和加強對高新技術企業(yè)，特別是對科技興中小企業(yè)的金融服務。2005年下半年起，國務院決定制定和實施《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》�！毒V要》在制定的過程中，也強調了對知識產權產業(yè)化應用的融資支持。
隨著我國金融體制改革的推進及金融市場和產權市場的規(guī)范化發(fā)展，知識產權交易除了普通的現(xiàn)貨交易外，必將會出現(xiàn)期貨交易、期權交易和信用交易等現(xiàn)代市場經濟中的交易類型，從而促使知識產權交易的方式呈現(xiàn)更加多樣化趨勢。因此，適應經濟全球化和市場化的時代要求，不斷加強對知識產權交易及其方式問題的研究，預測未來國際知識產權交易發(fā)展的大趨勢將是我國知識產權戰(zhàn)略的重要內容和主要任務。
3、培養(yǎng)知識產權交易復合型人才
知識產權交易市場是一門知識綜合性的智慧產業(yè)，這種綜合性決定了相關人才的專業(yè)素質應當是具有多門學科融合交叉的知識結構，即文科與理工交叉、科技與法律并舉，并兼有國際貿易、情報、外語等方面的知識。因此，知識產權服務人才的知識結構應該是復合型的，必須具有的“科技—法學—信息—經濟管理”等方面的綜合知識和實踐經驗。
知識產權交易市場還是一個新興的市場，其探索、創(chuàng)新實踐的深化尚待時日，因而對其探索、創(chuàng)新實踐的總結、研究和推廣就更有待于人們作出不懈的努力。
（作者單位：周茂清中國社會科學院金融研究所研究員；謝衛(wèi)東上海市知識產權服務中心副研究員）
