昨日長(zhǎng)城基金宣布將斥資300萬(wàn)元自購(gòu)旗下長(zhǎng)城優(yōu)化升級(jí)基金，這是今年以來(lái)為數(shù)不多的基金自購(gòu)旗下股票類基金的行為�！督鹑谕顿Y報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年以來(lái)基金自購(gòu)的股票類基金共3只，均具備規(guī)模小、成立時(shí)間短的特點(diǎn)。而回顧剛剛過(guò)去的2012年，基金自購(gòu)力度明顯小于贖回，且存在自購(gòu)固定收益類產(chǎn)品力度大等特點(diǎn)。
基金公司自購(gòu)風(fēng)再起
2月5日，長(zhǎng)城基金發(fā)布公告稱，將自2013年2月7日開始的十個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)長(zhǎng)城優(yōu)化升級(jí)股票型證券投資基金300萬(wàn)元。事實(shí)上，新年以來(lái)基金公司已經(jīng)開啟了新一輪自購(gòu)的序幕。據(jù)wind統(tǒng)計(jì)，自2013年以來(lái)，基金公司自購(gòu)的3只股票類基金中，目標(biāo)均是旗下規(guī)模小、成立時(shí)間短的產(chǎn)品，自購(gòu)的公司包括大成基金、長(zhǎng)城基金和華安基金。
大成基金1月28日宣布，將于1月30日申購(gòu)大成中證500交易型開放式指數(shù)基金聯(lián)接基金500萬(wàn)元。大成中證500聯(lián)接成立于2012年8月，成立時(shí)規(guī)模為3.22億份，截止去年四季度末份額僅剩0.57億份。今年一月份，該基金凈值微幅下跌0.1%，為指數(shù)型基金中唯一下跌的一只。從基金凈值來(lái)看，宣布自購(gòu)之日大成中證500聯(lián)接的單位凈值為0.989元，截止2月4日，其凈值為0.994元，漲幅只有0.5%。假定大成中證500滬市聯(lián)接今年以來(lái)份額沒(méi)有下降，那么以此計(jì)算，大成基金宣布自購(gòu)時(shí)，資產(chǎn)僅有約5580萬(wàn)元。
業(yè)內(nèi)人士指出，基金公司購(gòu)買自家旗下規(guī)模小的次新基金，或是看好基金后市的表現(xiàn)，不過(guò)更有可能是為了規(guī)避當(dāng)基金資產(chǎn)連續(xù)20個(gè)交易日低于5000萬(wàn)元的清盤紅線。具體來(lái)看，大成中證500聯(lián)接離清盤的紅色已不遙遠(yuǎn)，并且這是建立在今年以來(lái)業(yè)績(jī)下降而規(guī)模不變的假設(shè)前提下。無(wú)獨(dú)有偶，華商基金和長(zhǎng)城基金的自購(gòu)似乎也難擺脫自救的嫌疑。
1月24日，華商基金表示將于1月25日運(yùn)用公司固有資金通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)華商中證500指數(shù)分級(jí)證券投資基金500萬(wàn)元。這只基金成立于去年9月份，成立時(shí)規(guī)模為3.445億份，由于去年四季度該基金份額遭遇大量贖回，四季度末規(guī)模僅為0.65億份。從收益率來(lái)看，去年四季度該基金小幅上漲1.7%，落后于同類平均值6.36%，在同類型基金中排名下游；今年1月份取得6.09%的收益，盡管仍未跑贏同類平均值6.98%，不過(guò)排名已漸升至中游位置。自購(gòu)8個(gè)交易日之后，即2月4日該基金單位凈值為1.073元，較宣布自購(gòu)之時(shí)的單位凈值1.05元上漲了2.19%，以去年四季度末的份額計(jì)算，華商中證500指數(shù)分級(jí)基金的資產(chǎn)約為6975萬(wàn)元。
長(zhǎng)城優(yōu)化升級(jí)成立于去年4月份，成立時(shí)間同樣不足一年，去年四季度以6.91%的漲幅跑贏同類平均值4.06%，排在同類型基金前四分之一，盡管如此，自去年三季度以來(lái)，長(zhǎng)城優(yōu)化升級(jí)的規(guī)模已經(jīng)連續(xù)兩個(gè)季度處在1億元之下，四季度規(guī)模僅有0.69億份。截止2月4日，凈值為1.109元，以此計(jì)算，其資產(chǎn)約為7652萬(wàn)元。
2012年基金凈申購(gòu)額為負(fù)
據(jù)WIND數(shù)據(jù)顯示，2012年共有33家基金公司自購(gòu)57只基金合計(jì)67次，自購(gòu)總額為9.15億元�？傮w而言，基金自購(gòu)呈現(xiàn)出購(gòu)買固定收益類產(chǎn)品意愿強(qiáng)、凈申購(gòu)為負(fù)等特點(diǎn)。
從基金公司來(lái)看，華寶興業(yè)去年自購(gòu)次數(shù)在10次以上，為年內(nèi)自購(gòu)次數(shù)最多的基金公司。例如去年12月，華寶興業(yè)就宣布一次性自購(gòu)旗下上證180價(jià)值基金聯(lián)接、華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)、上證180成長(zhǎng)ETF聯(lián)接、華寶興業(yè)醫(yī)藥生物、華寶興業(yè)資源優(yōu)選5只基金，累計(jì)自購(gòu)為175萬(wàn)元。由于自購(gòu)金額數(shù)量不大，業(yè)內(nèi)人士多認(rèn)為華寶興業(yè)自購(gòu)旨在釋放積極的信號(hào)，對(duì)股指的反彈以及2013年的行情更有信心。此外，興業(yè)全球、銀河基金自購(gòu)次數(shù)均在3次以上。
從基金類型來(lái)看，普通股票型基金自購(gòu)的概率最高。數(shù)據(jù)顯示去年共有18只股票型基金被自購(gòu)24次，占到全部自購(gòu)基金的三成以上。其中，興業(yè)全球基金公司旗下興全社會(huì)責(zé)任、興全輕資產(chǎn)和華寶興業(yè)旗下兩只基金華寶興業(yè)資源優(yōu)選、華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)以及天弘永定成長(zhǎng)的自購(gòu)次數(shù)均不只一次。中長(zhǎng)期純債型基金中有8只基金自購(gòu)，偏股型基金則有5只自購(gòu)。
從自購(gòu)額度來(lái)看，共有40只基金自購(gòu)額度在1千萬(wàn)元以上，其中興全輕資產(chǎn)和銀河領(lǐng)先債券自購(gòu)額度超過(guò)5000萬(wàn)元，為全年自購(gòu)金額最多的兩只基金。興全輕資產(chǎn)成立于去年4月份，成立規(guī)模為9.9億份，截止去年四季度，規(guī)模為5.94億份，凈資產(chǎn)為5.99億元。而自購(gòu)總額較少的基金中，除上述華寶興業(yè)外，還包括長(zhǎng)安宏觀策略、天弘永定成長(zhǎng)、銀河藍(lán)籌精選等。
事實(shí)上，盡管去年自購(gòu)的基金中普通股票型最多，不過(guò)基金公司購(gòu)買債券型基金的意愿也非常明顯。除華寶興業(yè)、興業(yè)全球、交銀施羅德基金等公司自購(gòu)的基金是股票類基金以外，還有不少基金公司自購(gòu)的為債券類產(chǎn)品。從總額來(lái)看，固定收益類基金的自購(gòu)總額與包括股票型基金、偏股型基金、指數(shù)型基金在內(nèi)的股票類基金自購(gòu)總額相當(dāng)，而這與去年債強(qiáng)股弱有關(guān)。并且，2012年基金的申購(gòu)標(biāo)的不少是指向于新成立的基金，而這種類型的自購(gòu)，營(yíng)銷的意味更濃。
不過(guò)，2012年基金公司的凈申購(gòu)額仍然為負(fù)，基金去年全年凈贖回達(dá)4.6億元。這一數(shù)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于2011年的凈申購(gòu)額3.76億元。2011年共有34家基金公司發(fā)生了74次自購(gòu)，所購(gòu)基金共計(jì)64只，自購(gòu)總額高達(dá)14.80億元，其中易方達(dá)基金曾自購(gòu)易方達(dá)增強(qiáng)回報(bào)A高達(dá)2億元，但總體上自購(gòu)股票類基金的金額仍然大于自購(gòu)固定收益類基金。