一些不法中介公司以“高回報零風(fēng)險”為誘餌，兜售“將在海外上市的原始股”。大批沉浸在原始股上市翻倍增值神話中的群眾趨之若鶩。
目前其中一名設(shè)局者康某已被北京市朝陽區(qū)人民法院以非法經(jīng)營罪判處有期徒刑1年6個月，罰金35萬元，繼續(xù)追繳其非法所得。
據(jù)統(tǒng)計，該系列案件受害投資者多達1000余人，非法經(jīng)營數(shù)額高達7000余萬元。
上市后能賺數(shù)十倍
2007年年初，年逾古稀的李某經(jīng)朋友介紹，聽了某投資顧問公司的講課。在課堂上，主講人稱該公司代售的哈爾濱某公司原始股即將在美國上市，上市后股價會翻數(shù)倍甚至數(shù)十倍，單股市值可達十幾甚至幾十美元，而現(xiàn)在該公司的股權(quán)信托受益權(quán)僅以每股4.8元的價格對外出售。該公司還承諾，若未能如期上市，將按照轉(zhuǎn)讓協(xié)議的價格加同期銀行存款利息實施回購。
面對如此高額利潤的誘惑，誰會不動心呢？可一想到要動用自己攢了一輩子的積蓄，李某覺得還是理性些好，于是第一次僅購買了兩萬股。但之后李某又參加了幾次該公司舉辦的“說明會”，總能見到不少投資者大量購買的火熱場面。于是，他前后4次累計購買了10萬股。
經(jīng)查，這家投資顧問公司系犯罪嫌疑人康某于2006年7月成立，業(yè)務(wù)就是倒賣原始股并從中獲利�？的巢捎媒鹱炙降膫麂N策略，先通過廣告招募業(yè)務(wù)員，然后對業(yè)務(wù)員“洗腦”，再由業(yè)務(wù)員介紹自己的親屬、朋友購買原始股。2007年1月，康某通過中間人獲得了哈爾濱某公司欲轉(zhuǎn)讓股權(quán)信托受益權(quán)的信息，并與股權(quán)轉(zhuǎn)讓人取得了聯(lián)系，在未經(jīng)證監(jiān)部門批準的情況下，開始非法向社會不特定公眾銷售該股權(quán)信托受益權(quán)。
利用新概念迷惑人
據(jù)北京市朝陽區(qū)人民檢察院的調(diào)研顯示，該院自2009年至今，共辦理非法經(jīng)營未上市公司股權(quán)案件12起，涉案金額多以數(shù)百萬、甚至數(shù)千萬元計，投資者損失少則數(shù)萬，多則數(shù)十萬、上百萬元。
該院檢察官向《法制日報》記者介紹，在中國股市初期，“原始股”的確曾是贏利和暴富的代名詞。原因在于當時所發(fā)行的原始股往往是人民幣普通股或內(nèi)部職工股，都是具備上市流通條件的。但現(xiàn)在所能買到的原始股都是自然人發(fā)起人股，在短期內(nèi)是沒有上市流通資格的。
即使該原始股最終可以上市，其購買機會也是十分有限的，能夠購買的往往是與公司有關(guān)的內(nèi)部投資者，而這些人是不會輕易將已取得的股權(quán)隨便拿出來四處兜售的。即便是該公司要轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)，也是要找有實力的公司，不太可能零散地出售給市民。所謂的“高回收零風(fēng)險”，只是不法中介公司設(shè)下的騙局而已。
這位檢察官還介紹，當前很多不法中介公司利用新概念來迷惑投資者，比如說銷售的原始股將在美國的副版OTCBB上市等。由于投資者并不十分了解這些規(guī)則，上當受騙自是在所難免。其實OTCBB是美國場外柜臺交易系統(tǒng)的簡稱，實際上是屬于美國納斯達克的一個副版，是一個沒有門檻的自由市場，公司可以自由進入，甚至不需要通過美國證監(jiān)會的審批。是否在OTCBB掛牌與能否在納斯達克上市基本上沒有關(guān)系，一支在OTCBB掛牌的股票，可能許多年都沒有人買，也賣不出去。OTCBB的特點就是沒有流動性，很多在OTCBB掛牌股票最終將淪為垃圾股，一文不值。所以不法中介公司宣稱的將在OTCBB掛牌僅僅是迷惑投資者的新伎倆，能否上市永遠都是一個遙遙無期的未知數(shù)。
謹慎對待避免盲從
根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，非上市公司的股份轉(zhuǎn)讓只能通過證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式進行，且這種協(xié)議轉(zhuǎn)讓只能是大宗股份的整體轉(zhuǎn)讓。
2006年國務(wù)院辦公廳下發(fā)的《關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》和2008年最高法、最高檢、公安部和中國證監(jiān)會聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知》中規(guī)定：凡是非經(jīng)監(jiān)管部門批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票；編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”的，均為非法證券活動。
“投資者在投資的時候要增強風(fēng)險防范意識，對于看似誘人的投資途徑應(yīng)當謹慎對待，避免盲從給自己造成不必要的損失。”檢察官向群眾提示，對于市場上那些以宣講的形式、游說零散群眾購買、并以高額回報為誘餌兜售原始股的行為，廣大投資者應(yīng)提高警惕，這種情況是騙局的可能性非常大。