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| 中金所對(duì)股指期貨違規(guī)交易開(kāi)罰單 |
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| 2010-05-20 作者:記者 潘清/上海報(bào)道 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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記者19日從中國(guó)金融期貨交易所獲悉，為規(guī)范市場(chǎng)交易行為，維護(hù)股指期貨市場(chǎng)正常交易秩序，中金所近日對(duì)涉嫌違規(guī)的客戶楊某采取了限制開(kāi)倉(cāng)兩周的措施。
中金所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，自股指期貨4月16日上市交易以來(lái)，中金所堅(jiān)持從嚴(yán)監(jiān)管理念，積極履行一線監(jiān)管職責(zé)。中金所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，某期貨公司客戶楊某在交易過(guò)程中，數(shù)次出現(xiàn)以自己為交易對(duì)象、自買(mǎi)自賣(mài)的行為，涉嫌違反中金所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則之規(guī)定。中金所通過(guò)電話提醒、發(fā)送監(jiān)管警示函以及約見(jiàn)客戶所在會(huì)員公司高管談話等措施，多次對(duì)這一客戶進(jìn)行提醒，要求其規(guī)范交易行為，但上述交易行為仍反復(fù)發(fā)生。為此，中金所對(duì)其采取了限制開(kāi)倉(cāng)兩周的措施。
這位負(fù)責(zé)人表示，為規(guī)范市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者利益，中金所將保持對(duì)不當(dāng)交易行為的高壓態(tài)勢(shì)，進(jìn)一步加大監(jiān)控力度，對(duì)于部分情節(jié)嚴(yán)重的客戶，將采取更為嚴(yán)厲的監(jiān)管措施。 |
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