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| 2010-02-26 作者:記者 方家喜/北京報道 來源:經(jīng)濟參考報 |
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“我們要求開戶重質(zhì)量不重數(shù)量，重秩序不重速度。因此，對于目前的總體狀況，中金所是比較滿意的。”對于備受業(yè)界關(guān)注的股指期貨首日開戶遇冷，中金所有關(guān)負責人23日在接受記者采訪時如是說。
根據(jù)股指期貨上市工作的總體安排，中金所定于22日9時起正式受理客戶開立股指期貨交易編碼申請。據(jù)介紹，如果一切準備就緒，每位客戶可在40分鐘左右完成開戶資料填寫。此后，期貨公司將開戶資料傳到中國期貨保證金監(jiān)控中心，材料通過審查后再由監(jiān)控中心傳到中金所，中金所最快將于第二天將客戶交易編碼發(fā)給期貨公司，整個開戶工作即成功完成。
為嚴把開戶關(guān)，中金所通知要求各會員單位制定落實股指期貨投資者適當性制度的實施方案，并及時將方案及相關(guān)工作制度報中金所備案，報備審核無異議后方可受理客戶開戶。目前，中金所已派出15個檢查小組赴全國各地開展現(xiàn)場督導(dǎo)檢查。
據(jù)介紹，投資者開戶條件是，除了符合一般投資者開戶要求外，還需要符合股指期貨投資者適當性制度的要求；特殊法人機構(gòu)申請開戶必須獲得相關(guān)監(jiān)管機關(guān)或者主管機關(guān)的批準。
投資者適當性制度的主要限制為，投資者開戶門檻為50萬元；投資者需要通過股指期貨知識測試，合格分數(shù)為80分；投資者開戶前需要有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；期貨公司還將對投資者進行的反映其綜合情況的評估，合格分數(shù)為70分。
同時，中金所要求必須現(xiàn)場開戶。中金所規(guī)定，為保證適當性制度的實施效果，根據(jù)有關(guān)意見，明確期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司必須臨柜開戶，禁止非現(xiàn)場開戶。
開戶的具體程序是，(1)客戶提供有關(guān)文件、證明材料。
(2)期貨公司向客戶出具《風險揭示聲明書》和《期貨交易規(guī)則》，向客戶說明期貨交易的風險和期貨交易的基本規(guī)則。在準確理解《風險揭示聲明書》和《期貨交易規(guī)則》的基礎(chǔ)上，由客戶在《風險揭示聲明書》上簽字、蓋章。填寫客戶資信情況登記表和確定交易手續(xù)費。
(3)期貨經(jīng)紀機構(gòu)與客戶雙方共同簽署《客戶經(jīng)紀合同書》，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，正式形成合作關(guān)系。
(4)期貨經(jīng)紀機構(gòu)為客戶提供專門賬戶，供客戶從事期貨交易的資金往來，該賬戶與期貨經(jīng)紀機構(gòu)的自有資金賬戶必須分開�？蛻舯仨氃谄滟~戶上存有足額保證金后，方可下單。
據(jù)中金所介紹，股指期貨的操作流程，一個完整的股指期貨交易流程包括開戶、下單、結(jié)算、平倉或交割四個環(huán)節(jié)。具體為：開戶：投資者欲參與股指期貨交易，需要符合股指期貨投資者適當性制度的相關(guān)要求，與符合規(guī)定的期貨公司簽署期貨交易風險揭示書、股指期貨交易特別風險揭示書和期貨經(jīng)紀合同，開立期貨賬戶，獲得交易編碼。
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