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| 期貨市場(chǎng)將統(tǒng)一開(kāi)戶實(shí)名制“事前控制” |
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| 證監(jiān)會(huì)將對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管 |
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| 2009-07-31 記者：任芳 趙曉輝 陶俊潔 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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本報(bào)訊
中國(guó)證監(jiān)會(huì)30日公布《期貨市場(chǎng)開(kāi)戶管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》和《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定(試行)(征求意見(jiàn)稿)》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。根據(jù)文件，期貨市場(chǎng)實(shí)行統(tǒng)一開(kāi)戶制度，開(kāi)戶實(shí)名制將由現(xiàn)行的事后檢查轉(zhuǎn)為事前控制；期貨公司分類(lèi)監(jiān)管將于近期啟動(dòng)。
根據(jù)開(kāi)戶管理規(guī)定征求意見(jiàn)稿，投資者在期貨公司開(kāi)戶時(shí)，除了期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核外，期貨保證金監(jiān)控中心還將通過(guò)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)與公安部身份證查詢服務(wù)系統(tǒng)、全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼中心系統(tǒng)連線，對(duì)期貨公司上報(bào)的客戶開(kāi)戶信息進(jìn)行核對(duì)，核對(duì)未通過(guò)者將無(wú)法進(jìn)行交易。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶方案，監(jiān)控中心將為每個(gè)客戶建立一個(gè)統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)中客戶名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼等客戶資料建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)期貨市場(chǎng)客戶資料的集中統(tǒng)一管理，提升期貨市場(chǎng)監(jiān)管和防范風(fēng)險(xiǎn)水平。
根據(jù)分類(lèi)監(jiān)管試行規(guī)定，期貨公司將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)影響力和持續(xù)合規(guī)狀況等三類(lèi)指標(biāo)，分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5類(lèi)11個(gè)級(jí)別。分類(lèi)結(jié)果將作為期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件，同時(shí)也將作為證監(jiān)會(huì)確定期貨公司新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。
據(jù)介紹，試行規(guī)定公布后，期貨公司將有一個(gè)月時(shí)間進(jìn)行自評(píng)和派出機(jī)構(gòu)初評(píng)，然后由證監(jiān)會(huì)評(píng)審委員會(huì)定評(píng)，順利的話評(píng)定工作將于10月份完成。其中，A類(lèi)期貨公司為扶持類(lèi)，有望率先開(kāi)展境外期貨代理等新業(yè)務(wù)；B類(lèi)為正常類(lèi)，包括多數(shù)期貨公司；D類(lèi)為高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)，發(fā)展將受到限制；E類(lèi)為停業(yè)整頓類(lèi)。今后分類(lèi)評(píng)級(jí)將每年進(jìn)行一次。 |
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