新華社北京1月28日電
為進一步規(guī)范證券公司定向資產管理業(yè)務，中國證監(jiān)會28日就《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則(暫行)》公開征求意見。
券商的定向資產管理業(yè)務是指證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過客戶的賬戶管理客戶委托資產的活動。
證監(jiān)會規(guī)定，合法合規(guī)的自然人、法人或者依法成立的其他組織都可成為券商定向資產管理業(yè)務客戶，證券公司只能為同一客戶開立一個專用證券賬戶。
細則要求，證券公司不得以任何方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益做出承諾。同時明確，客戶委托資產可以是現(xiàn)金、債券、資產支持證券、證券投資基金、股票、金融衍生品或證監(jiān)會允許的其他金融資產。
根據(jù)規(guī)定，定向資產管理業(yè)務的投資范圍包括銀行存款、央行票據(jù)、短期融資券、債券及回購、資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及證監(jiān)會允許的其他投資品種。
細則要求，證券公司不得接受本公司高級管理人員、定向資產管理業(yè)務人員及其關系密切的家庭成員成為定向資產管理業(yè)務客戶。證券公司在開展定向資產管理業(yè)務中向客戶提供投資建議時，不得對證券價格的漲跌或市場走勢做出確定性的判斷。
根據(jù)細則，證券公司開展定向資產管理業(yè)務，不得有挪用客戶資產，不得利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格；未經客戶允許，不得將客戶委托資產用于融資或者擔保；自營業(yè)務不應搶先于定向資產管理業(yè)務進行交易。
這份細則還對證券公司內部控制與風險管理作出規(guī)定，要求建立完善的投資交易控制體系，并根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模。 |
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