上海證券公司從業(yè)人員誠信將納入征信系統(tǒng)
    2007-12-06    記者:黃庭鈞    來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
  據(jù)新華社上海12月5日電 上海的證券公司高管及從業(yè)人員的誠信記錄,將被納入社會征信系統(tǒng)。上海證監(jiān)局日前與上海資信有限公司簽署了合作備忘錄,首先將轄區(qū)證券公司綜合治理以來其高管及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)違規(guī)記錄納入由上海資信有限公司承建的上海市個(gè)人信用聯(lián)合征信系統(tǒng)。
  據(jù)悉,這些執(zhí)業(yè)違規(guī)記錄包括刑事處罰、行政處罰和被市場禁入信息。這也是上海證監(jiān)局為深入貫徹落實(shí)證監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)資本市場誠信建設(shè)的精神,適應(yīng)證券公司監(jiān)管由綜合治理轉(zhuǎn)入常規(guī)監(jiān)管的形勢發(fā)展要求,率先建立的轄區(qū)證券公司高管人員的誠信系統(tǒng)和社會化監(jiān)督制約機(jī)制。
  據(jù)介紹,將證券公司高管及從業(yè)人員誠信記錄納入社會征信系統(tǒng)后,行政管理執(zhí)法部門和社會各方均可以通過上海資信有限公司建立的上海市個(gè)人信用聯(lián)合征信系統(tǒng),方便、快捷地查詢到相關(guān)證券公司高管及從業(yè)人員的誠信記錄信息。同時(shí),證券監(jiān)管部門在對轄區(qū)證券公司高管任職資格進(jìn)行審核時(shí),可有效嵌入個(gè)人信用報(bào)告查詢流程。
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