據(jù)新華社北京6月25日電
中國證監(jiān)會25日發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》征求意見稿,從即日起向社會公開征求意見。 證監(jiān)會表示,這一辦法的起草是為了促進證券市場資信評級業(yè)務規(guī)范發(fā)展,提高證券市場的效率和透明度,保護投資者的合法權益和社會公共利益。征求意見截止到7月3日。 辦法所指的證券評級業(yè)務涉及的評級對象包括:中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券;在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券,國債除外;相關證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司等。 辦法規(guī)定,申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構,實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元,具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度。 辦法還對申請機構的誠信記錄、從業(yè)人員資質和負責證券評級業(yè)務的高級管理人員資格等進行了詳細規(guī)定。此外,境外人士擔任負責此職務的,還應當在中國境內或者香港、澳門地區(qū)工作不少于3年。 根據(jù)辦法,證券評級機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在受評級機構或者受評級證券發(fā)行人兼職,不得投資其他證券評級機構。證券評級機構不得為他人提供融資或者擔保。 |
|