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| 滬深證券交易所會(huì)員管理規(guī)則將于5月起實(shí)施 |
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| 2007-02-26 記者:何廣懷 潘清 來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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據(jù)新華社深圳2月25日電
滬深證券交易所25日宣布，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，兩所將于26日分別發(fā)布《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》，并于2007年5月1日起正式實(shí)施。
據(jù)了解，將發(fā)布的《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定，上交所今后不再新增席位，而《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》無此規(guī)定。
據(jù)悉，這一差異產(chǎn)生的原因在于兩所歷史上交易模式的差異帶來兩所目前席位擁有量和使用量的不同，但兩所都有限制席位總量的規(guī)定，兩所規(guī)則在主要內(nèi)容上更是基本相同。
目前深交所有會(huì)員單位175家，上交所有會(huì)員單位151家。
新規(guī)則明晰了會(huì)員管理內(nèi)容，豐富了會(huì)員管理手段，為規(guī)范會(huì)員證券交易行為、維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者利益提供了基本行為規(guī)范，有利于滬深證交所進(jìn)一步提高依法監(jiān)管水平。
新規(guī)則共8章87條，除了總則、附則外，按照準(zhǔn)入管理、持續(xù)管理、退出管理的邏輯順序，依次規(guī)范了以下內(nèi)容：會(huì)員資格管理、席位與交易權(quán)限管理(深交所為“席位、交易單元與交易權(quán)限管理”)、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分。
與滬深證交所8年前頒布實(shí)施的會(huì)員管理暫行辦法相比，即將實(shí)施的新規(guī)則有四方面的規(guī)定特別需要引起會(huì)員的高度重視：一是證交所對(duì)會(huì)員實(shí)施交易權(quán)限管理制度，二是證交所對(duì)異常交易行為的兩級(jí)管理制度，三是會(huì)員對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，四是會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合證券交易所采取的監(jiān)管措施。
新規(guī)則僅適用于普通會(huì)員即境內(nèi)證券公司的管理，對(duì)境內(nèi)其他金融機(jī)構(gòu)和境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者其駐華代表處等特別會(huì)員，滬深證交所將另行制定辦法。 |
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