□進一步降低持有期貨公司5%以上股權(quán)股東的準入門檻
□取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的核準,調(diào)整為依法登記備案的事項
□允許依法進入證券交易所等合法交易場所開展衍生品及相關(guān)業(yè)務(wù)
本著功能監(jiān)管及適度監(jiān)管的理念,且利于提升期貨公司服務(wù)能力和國際競爭力,證監(jiān)會昨日正式發(fā)布實施了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《辦法》”)。
在昨日證監(jiān)會新聞發(fā)布會上,發(fā)言人鄧舸說,《辦法》自今年8月29日至9月28日公開征求意見一個月中,共收到12條書面反饋意見,總體來看,社會各界對《辦法》普遍認可,同時,也提出了一些意見和建議。根據(jù)市場意見,證監(jiān)會對《辦法》中的股權(quán)激勵、分支機構(gòu)審批、資管業(yè)務(wù)審核、交易場所范圍等五個方面進行了修改;從內(nèi)容來看,包括了降低準入門檻、優(yōu)化股東條件,完善期貨公司業(yè)務(wù)范圍,明確多元化經(jīng)營相關(guān)要求,明確引進境外股東和設(shè)立境外機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定等九個方面。
著重修改五個方面
鄧舸介紹說,根據(jù)市場意見,證監(jiān)會對《辦法》主要作了五項修改:
一是從有利于股權(quán)激勵的角度考慮,刪除股東條件中關(guān)于持續(xù)經(jīng)營時間和盈利的要求,進一步降低持有期貨公司5%以上股權(quán)股東的準入門檻。
二是與證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的審批主體保持統(tǒng)一,將期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)的審批主體由“擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”調(diào)整為“公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”。
三是鑒于證券、基金、期貨公司的資管業(yè)務(wù)統(tǒng)一適用《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,在《辦法》中取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的核準,將其調(diào)整為依法登記備案的事項,以與該辦法相關(guān)規(guī)定保持一致。
四是擴大期貨公司可參與的交易場所范圍,允許其依法進入證券交易所等合法交易場所開展衍生品及相關(guān)業(yè)務(wù)。
五是鑒于部分規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定已不適應(yīng)監(jiān)管實際或是在《辦法》中已有新的規(guī)定,證監(jiān)會對其予以廢止,并將其中需作保留的部分在《辦法》作了規(guī)定。例如《辦法》已對外資參股期貨公司作出統(tǒng)一規(guī)定,廢止了《關(guān)于香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨經(jīng)紀公司有關(guān)問題的通知》。
同時,《辦法》也有未采納的意見,主要涉及上市期貨公司股權(quán)變更、取消部分期貨公司行政許可項目等方面。主要原因在于:一是對于個別要求放松監(jiān)管的建議,基于監(jiān)管需要,為避免實踐中發(fā)生監(jiān)管套利,因而未予吸收;二是部分建議由于在其他辦法已有規(guī)定或是超出上位法的授權(quán)范圍,證監(jiān)會未予吸收。
主要包括九項內(nèi)容
鄧舸表示,《辦法》是響應(yīng)國務(wù)院簡政放權(quán)的要求,貫徹監(jiān)管轉(zhuǎn)型精神,加強對期貨公司事中事后監(jiān)管,是提升其服務(wù)能力和國際競爭力的一項重要舉措。從正式發(fā)布的《辦法》來看,主要包括以下幾個內(nèi)容:
一是落實簡政放權(quán)要求,貫徹監(jiān)管轉(zhuǎn)型精神!掇k法》對行政審批項目取消及下放的相關(guān)內(nèi)容作出規(guī)定,明確期貨公司需審批的股權(quán)變更事項以及部分已取消審批事項的備案要求。
二是降低準入門檻,優(yōu)化期貨公司股東條件。將期貨公司股東范圍由中國法人擴大到單位和自然人;明確自然人股東資格條件,優(yōu)化非自然人股東的資格條件。
三是完善期貨公司業(yè)務(wù)范圍。將期貨公司可從事的業(yè)務(wù)劃分為公司成立即可從事的業(yè)務(wù)、需經(jīng)核準業(yè)務(wù)、需登記備案業(yè)務(wù)以及經(jīng)批準可以從事的其他業(yè)務(wù)等四個層次,并為未來牌照管理和混業(yè)經(jīng)營預(yù)留空間。
四是明確期貨公司多元化經(jīng)營的相關(guān)要求。明確風險隔離和利益沖突防范方面要求,并對期貨公司業(yè)務(wù)部門及崗位設(shè)置要求作出調(diào)整。
五是完善監(jiān)管制度,著力維護投資者合法權(quán)益。《辦法》加強了對于期貨公司的事中事后監(jiān)管,完善并豐富相關(guān)監(jiān)管手段,強化投資者教育和保護制度以及交易風險控制要求。
六是強化期貨公司信息披露義務(wù)!掇k法》調(diào)整了期貨公司股東的告知要求;完善期貨公司對股東的報告要求,明確期貨公司的信息披露范圍。
七是完善期貨公司監(jiān)管措施與法律責任!掇k法》加大對違法違規(guī)行為的懲處力度,對監(jiān)管措施及法律責任的相關(guān)條款進行了細化和完善。
八是配合境外交易者從事特定品種期貨交易作出相應(yīng)制度安排。如放寬對于客戶開立期貨賬戶的限制,為原油期貨市場引入境外客戶掃清制度障礙。
九是明確期貨公司引進境外股東和設(shè)立境外機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。《辦法》落實了我國對外開放的有關(guān)承諾,明確外資可以參股期貨公司;明確期貨公司設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)的基本要求。