中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人２３日說，關(guān)于光大證券異常交易案，證監(jiān)會的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交證監(jiān)會內(nèi)相關(guān)部門審理。

    發(fā)言人說，考慮到該案屬新型案件，為慎重起見，證監(jiān)會正在組織有關(guān)專家進(jìn)行論證咨詢，待相關(guān)程序完成后，證監(jiān)會將盡快公布處理結(jié)果。

    發(fā)言人說，此次光大證券自營交易異常事件導(dǎo)致光大證券的風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，證監(jiān)會在第一時間核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制存在缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。

    為此，證監(jiān)會上海監(jiān)管局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停其策略投資部證券自營業(yè)務(wù)，并責(zé)令其進(jìn)行整改和內(nèi)部責(zé)任追究。

    關(guān)于作為ＥＴＦ管理人的基金公司在光大證券事件中是否負(fù)有責(zé)任，發(fā)言人說，基金管理人在光大證券事件中不存在違法違規(guī)行為。根據(jù)ＥＴＦ的合同約定以及證券交易所ＥＴＦ業(yè)務(wù)實施細(xì)則的規(guī)定，投資者只要按照ＥＴＦ申購贖回清單備足有效的股票和現(xiàn)金，基金管理人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)ＥＴＦ申購申請。

    此外，投資者申購ＥＴＦ時如果使用當(dāng)日買入的股票，只要證券交易所確認(rèn)股票交易成功并進(jìn)行正常結(jié)算，ＥＴＦ的申購申請即可確認(rèn)成功。

    發(fā)言人說，光大證券事件中，證券交易所對光大證券當(dāng)日的所有股票交易確認(rèn)成功并進(jìn)行了正常的結(jié)算，因此，其申購ＥＴＦ使用的股票有效。上證５０ＥＴＦ、上證１８０ＥＴＦ的基金管理人接受并確認(rèn)光大證券申購ＥＴＦ的申請，并不存在違法行為。