證券公司新設分公司、證券營業(yè)部等分支機構擬放開，由券商自主決定。昨日，中國證監(jiān)會公布《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）》（下稱《規(guī)定》），并向社會公開征求意見。該《規(guī)定》取消了對券商設立分支機構的數(shù)量和區(qū)域限制，凡是符合設點要求的證券公司均可在全國范圍內設立分支機構。
　　《規(guī)定》明確，券商可設立的分支機構包括分公司、證券營業(yè)部兩類。證監(jiān)會相關部門負責人表示，分公司指在當?shù)赜泄ど痰怯浀姆种�機構，內部管理架構中的部門或辦公室不在此范圍內。
　　按照《規(guī)定》，凡是經(jīng)營規(guī)范、具備管理控制能力、不存在重大風險的證券公司，均具備設立分支機構的資質條件�！兑�(guī)定》還取消了原有對券商新設網(wǎng)點的數(shù)量和區(qū)域限制，明確凡是符合設點要求的證券公司，均可按照業(yè)務類型、發(fā)展規(guī)劃和管理能力，自行決定分支機構的設立數(shù)量、區(qū)域。
　　而新設的證券公司分支機構，在所經(jīng)營的業(yè)務上，不能超出證券公司的業(yè)務范圍。
　　證監(jiān)會統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，自2008年證券公司分公司 、證券營業(yè)部設立重新啟動后，已累計批準設立證券分公司337家，證券營業(yè)部1153家，規(guī)范1063家證券服務部為證券營業(yè)部，清理關閉84家歷史遺留違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點。
　　《規(guī)定》放開券商分支機構新設的同時，也一并強化了對證券公司合規(guī)管理的要求，提出最近2年因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年被采取重大監(jiān)管措施，因與分支機構相關的活動涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關機關立案調查的證券公司，不得設立分支機構。
　　2012年8月，國務院批準取消了“證券公司分支機構變更營業(yè)場所” 行政許可事項。據(jù)此，《規(guī)定》明確，證券公司分支機構在同一城市變更營業(yè)場所的，應當關閉原營業(yè)場所，并在新營業(yè)場所開業(yè)后5個工作日內，向分支機構所在地證監(jiān)局報備。
　　另外，《規(guī)定》還要求證券公司對分支機構實施集中統(tǒng)一管理，證券公司授權分支機構經(jīng)營證券自營業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務以及證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當確保符合相關業(yè)務集中運營、集中操作的規(guī)定，將分支機構業(yè)務納入信息隔離墻制度管控范圍。
　　《規(guī)定》還明確了證券公司申請設立、收購、撤銷分支機構等的實施流程。明確了證券公司設立、收購、撤銷證券公司分支機構的具體流程安排和申請材料清單。分支機構所在地證監(jiān)局將負責對證券公司分支機構實施日常監(jiān)管。
　　此外，證監(jiān)會相關部門負責人表示，一些業(yè)務監(jiān)管規(guī)范當中明確規(guī)定相關業(yè)務流程需要在券商母公司完成的，仍須遵循業(yè)務規(guī)定，如資產(chǎn)管理產(chǎn)品的創(chuàng)設等。
　　對于記者提出“是否會放開證券公司的設立”的問題，這位負責人表示“正在研究”。