美2012年證券業(yè)自律監(jiān)管成效顯著
2013-01-09   作者:王宗凱 陽(yáng)建  來源:新華網(wǎng)
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    美國(guó)金融監(jiān)管局8日發(fā)布報(bào)告說,這家美國(guó)證券業(yè)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)2012年在識(shí)別欺詐行為、跨市場(chǎng)監(jiān)管和增加市場(chǎng)透明度方面成績(jī)顯著,對(duì)美國(guó)政府的金融監(jiān)管工作起到了有效的補(bǔ)充作用。
    報(bào)告說,美國(guó)金融監(jiān)管局2012年發(fā)起1541項(xiàng)紀(jì)律檢查行動(dòng),比2011年增加53起,累計(jì)罰款超過6800萬美元,收繳不當(dāng)?shù)美常矗埃叭f美元,從證券業(yè)清除30家企業(yè),禁止294人從事證券行業(yè),注銷549個(gè)證券經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)資格。
    美國(guó)金融監(jiān)管局的自律監(jiān)管范圍涵蓋多種復(fù)雜證券產(chǎn)品和各種金融機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)2012年曾對(duì)花旗銀行、摩根士丹利、瑞士銀行和富國(guó)銀行等大型金融企業(yè)處以730萬美元罰款,收繳180萬美元不當(dāng)?shù)美?BR>    美國(guó)金融監(jiān)管局董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官理查德·凱徹姆認(rèn)為,該機(jī)構(gòu)為投資者鑄就了證券業(yè)監(jiān)管的第一道防線,保護(hù)投資者和金融市場(chǎng)不受欺詐行為損害是其核心職責(zé)。
    美國(guó)證券業(yè)監(jiān)管主要由兩家機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),一是政府性質(zhì)的美國(guó)證券交易委員會(huì),二是非政府性質(zhì)的美國(guó)金融監(jiān)管局。2012年,美國(guó)金融監(jiān)管局向美國(guó)證交會(huì)等執(zhí)法機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)交了692件涉及潛在金融欺詐行為的案件,其中347件與內(nèi)幕交易有關(guān),有力補(bǔ)充了政府對(duì)證券行業(yè)的監(jiān)管工作。
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