在2007年愚人節(jié)的第二天，銀河證券保薦代表人張濤做出了一個(gè)投資決定，幾年過(guò)后的一天，他收到了罰單。一起嘗到苦果的還有張濤在方大炭素非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目上的5位合作伙伴。
    近日，就銀河證券投資銀行總部業(yè)務(wù)三部團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人張濤利用內(nèi)幕信息交易方大炭素股票并違規(guī)利用其妻王某某賬戶買賣股票的行為，證監(jiān)會(huì)正式公布了行政處罰決定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收張濤違法所得約12萬(wàn)元，處以約45萬(wàn)元罰款，并責(zé)令張濤處理非法持有的股票。
    本次一并因內(nèi)幕交易方大炭素股票被處罰的還有甘肅弘信會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)王東海、評(píng)估師魏亮，北京海地人礦業(yè)權(quán)評(píng)估事務(wù)所評(píng)估部時(shí)任總經(jīng)理崔永杰、評(píng)估師高曉卉，遼寧方大集團(tuán)實(shí)業(yè)有限公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)、方大炭素時(shí)任董事黃成仁。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬(wàn)元罰款；對(duì)黃成仁處以3萬(wàn)元罰款。
    處罰書詳細(xì)披露了張濤的違規(guī)細(xì)節(jié)。證券時(shí)報(bào)記者看到，張濤雖利用妻子賬戶從方大炭素內(nèi)幕交易中盈利約12萬(wàn)元，但在其他交易中卻虧損不少。在2006年5月15日至2010年3月16日期間，張濤利用妻子賬戶交易ST博盈、G海虹等多只股票，累計(jì)買入成交金額約2221萬(wàn)元，買入成交數(shù)量約189萬(wàn)股，累計(jì)賣出成交金額約2098萬(wàn)元，賣出成交數(shù)量約180萬(wàn)股，虧損約32萬(wàn)元。截至2010年3月16日，該賬戶尚持有京東方、樂(lè)凱膠片各4萬(wàn)余股，市值合計(jì)約69萬(wàn)元。
    據(jù)披露，張濤曾向證監(jiān)會(huì)提出其妻子交易方大炭素股票并非由于知悉內(nèi)幕信息、妻子賬戶資金來(lái)源與張濤無(wú)關(guān)、妻子賬戶實(shí)際控制人并非張濤等申辯理由，并提供了相應(yīng)的證人證言。證監(jiān)會(huì)則在行政處罰書中詳細(xì)介紹了張濤的申辯理由未被采納的具體原因。
    記者在證監(jiān)會(huì)保薦監(jiān)管系統(tǒng)中看到，42歲的張濤從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富，是2004年獲得保代資格的“老投行”，并保薦過(guò)四川成渝、宋城股份、飛利信、重慶水務(wù)等首發(fā)項(xiàng)目以及億城股份配股項(xiàng)目。
    本次行政處罰并未涉及張濤的保代資格。記者查詢資料發(fā)現(xiàn)，在張濤事發(fā)的方大炭素非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目中，簽字保代為李輝、鄒維剛而非張濤，張濤系在該項(xiàng)目上負(fù)責(zé)了前期具體執(zhí)行工作。記者同時(shí)注意到，6月以來(lái)，尚處于持續(xù)督導(dǎo)期的重慶水務(wù)、飛利信、宋城股份均公告表示“收到保薦機(jī)構(gòu)銀河證券《關(guān)于更換保薦代表人的函》，銀河證券原委派的保薦代表人張濤先生因個(gè)人原因，不再擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人”。