山西首富涉嫌違規(guī) 季報(bào)披露前套現(xiàn)4000萬
2012-04-25   作者:曾子建  來源:每日經(jīng)濟(jì)新聞
 

  不久前,山西首富李兆會(huì)與女星車曉離婚的消息被炒得沸沸揚(yáng)揚(yáng)。近日,李兆會(huì)又在A股市場(chǎng)上引起業(yè)界的關(guān)注。
  4月20日,李兆會(huì)大規(guī)模拋售其持有的山西證券(002500,)(002500,SZ)股權(quán)500.88萬股,套現(xiàn)約4052.12萬元。值得注意的是,這是去年11月以來,其第二次拋售山西證券。不過,此次賣出股票的時(shí)點(diǎn),剛好是山西證券公布2011年年報(bào)和今年一季報(bào)之前兩個(gè)交易日,這已涉嫌違反證監(jiān)會(huì)和交易所有關(guān)規(guī)定。
  昨日 (4月24日),《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者電話采訪了山西證券董秘王怡里。就李兆會(huì)此次減持是否有違規(guī)之嫌,王怡里表示,將聯(lián)系股東方面作進(jìn)一步核實(shí)。

  兩次減持套現(xiàn)超2.5億

  去年11月15日是山西證券限售股解禁首日,李兆會(huì)通過大宗交易,以8.62元的均價(jià),減持2500萬股,當(dāng)時(shí)大宗交易的賣出席位是銀河證券北京金融街營業(yè)部。在李兆會(huì)減持后,山西證券股價(jià)不斷下跌,今年1月6日見底于5.78元后才逐漸回升。
  公開數(shù)據(jù)顯示,去年減持后,李兆會(huì)在今年一季度一股未動(dòng),依然持有5169.89萬股。但隨著山西證券股價(jià)的不斷反彈,李兆會(huì)又準(zhǔn)備減持。
  昨日,深交所公布的誠信檔案顯示,4月20日,李兆會(huì)通過其控制的山西海鑫實(shí)業(yè)股份公司,以競價(jià)交易的方式減持山西證券500.88萬股,成交均價(jià)為8.09元,成交金額共4052.12萬元。這一天,山西證券強(qiáng)勢(shì)漲停并以8.10元報(bào)收。從當(dāng)天交易所公布的席位來看,只有銀河證券北京金融街營業(yè)部成交金額超過4100萬元。
  兩次減持后,李兆會(huì)已從山西證券套現(xiàn)超過2.5億元。

  第二次拋股涉嫌違規(guī)

  限售股解禁后,股東通過二級(jí)市場(chǎng)減持本無可厚非,但《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,李兆會(huì)4月20日減持山西證券的時(shí)點(diǎn),剛好在利好消息即將公布的前兩個(gè)交易日。因?yàn)榫驮谧蛉,山西證券公布2011年年報(bào),同時(shí)披露一季報(bào),一季度取得凈利潤5364.69萬元,同比增長54.79%。
  根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持有本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》和深圳證券交易所 《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小板公司高管買賣本公司股票行為的通知》等規(guī)則,上市公司董監(jiān)高在定期報(bào)告前30日內(nèi),不能買賣本公司股票。
  根據(jù)2008年修訂的《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,定期報(bào)告除了年報(bào)、中報(bào)外,也包含季報(bào)。很顯然,作為山西證券的董事,李兆會(huì)在年報(bào)和季報(bào)披露前兩個(gè)交易日大規(guī)模賣股,已涉嫌違規(guī)。
  記者查詢有關(guān)規(guī)定了解到,對(duì)于違規(guī)交易,交易所可按情節(jié)輕重,對(duì)違規(guī)的上市公司、董事、監(jiān)事進(jìn)行處分,可要求有關(guān)負(fù)責(zé)人支付3萬元以上、30萬元以下的懲罰性違約金;對(duì)違規(guī)的董事、監(jiān)事,可公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)等。

  董秘:將進(jìn)一步核實(shí)

  有意思的是,同樣是昨日,山西證券公布了公司 《內(nèi)幕信息知情人登記制度》。該制度定義的內(nèi)幕信息,是指涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格有重大影響,尚未在監(jiān)管部門指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開披露的信息。內(nèi)幕信息知情人的定義與范圍的第一項(xiàng),便是公司的董事、監(jiān)事及高管。
  既如此,為何李兆會(huì)在定期報(bào)告披露前兩個(gè)交易日大規(guī)模拋售股權(quán)?
  昨日,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者就此致電山西證券董秘王怡里。對(duì)于李兆會(huì)的兩次大手筆減持,王怡里表示“確實(shí)不太清楚股東有什么想法,他平時(shí)也不參與公司的日常管理!敝劣诶钫讜(huì)此次減持股權(quán)是否有違規(guī)之嫌,王怡里表示,將聯(lián)系股東方面作進(jìn)一步核實(shí)。

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