2011年是一個讓各大投資機構(gòu)淚流滿面的年代，其中包括券商集合理財。
但統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，2011年，幾乎全部券商集合理財產(chǎn)品都沒有達到提取業(yè)績報酬的標準。在成立一年以上的128只非限定性產(chǎn)品中，超過半數(shù)以上的產(chǎn)品虧損超過二成。
與此同時，本報記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在券商集合理財產(chǎn)品當中，共計有531只重倉股出現(xiàn)在其前十大重倉股名單中。截至2011年年末，上述券商集合理財重倉股持股流通市值合計已達80.23億元。
從二級市場表現(xiàn)來看，不少券商集合理財重倉股不幸踩中“地雷”。據(jù)同花順iFinD統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在531只券商集合理財重倉股當中，多達23只股票在最近120個交易日的區(qū)間跌幅(以下同)累計已超過四成。
23只“地雷股”
截至目前，跌幅居首的中恒集團區(qū)間跌幅已超過六成，高達60.75%。此前，中恒集團曾是機構(gòu)心中的寵兒，明星基金經(jīng)理王亞偉曾重倉并收獲頗豐。然而，在農(nóng)歷春節(jié)前的最后幾個交易日，中恒集團的投資者卻遭遇噩夢。由于公司1月18日的業(yè)績快報遠低于市場預期及公司此前的承諾，公司股價連續(xù)跌停。
而光大陽光內(nèi)需動力就不幸中招。截至去年年末，光大陽光內(nèi)需動力持股中恒集團156.85萬股，對應(yīng)持股流通市值1665.77萬元。
此外，其余22大券商集合理財“地雷股”分別是依米康、中國玻纖、大富科技、恒泰艾普、華東科技、梅花集團、洪都航空、飛力達、龐大集團、華北制藥、雙鶴藥業(yè)、雙良節(jié)能、中福實業(yè)、蘇州固锝、山東礦機、超聲電子、匯川技術(shù)、錦富新材、棕櫚園林、攀鋼釩鈦、福建水泥、北京君正。其中，中小板公司和創(chuàng)業(yè)板合計達10家；滬市主板公司9家；深市主板公司4家。
從二級市場跌幅排名來看，上述券商集合理財重倉股的區(qū)間跌幅累計分別高達54.97%、52.84%、52.68%、52.34%、52.29%、48.34%、48.23%、47.47%、47.07%、46.48%、45.87%、43.25%、43.15%、42.85%、41.94%、41.42%、41.13%、40.98%、40.55%、40.53%、40.17%、40.12%。
調(diào)查表明，區(qū)間跌幅居第二位的依米康進入了東北證券2號的重倉股行列。截至2011年年末，東北證券2號持
股55.20萬股，對應(yīng)流通市值為969.78萬元。瑞銀財富1號重倉的中國玻纖則位居跌幅榜第三位。其期末持股數(shù)量和流通市值分別為10萬股和129.75萬元。
此外，在券商集合理財產(chǎn)品集體扎堆的“地雷股”中，棕櫚園林就吸引了浙商證券旗下5只集合理財產(chǎn)品扎堆，分別為浙商匯金大消費、浙商金惠1號、浙商金惠2號、浙商金惠3號、浙商金惠引航。匯川技術(shù)也吸引4只產(chǎn)品進駐其中，分別是東吳財富1號、華西錦誠1號、浙商匯金大消費、浙商金惠引航。同期，東海東風3號、東海東風5號、東海東風6號也重倉持股雙良節(jié)能；東北證券1號、東北證券2號、東北證券3號則扎堆蘇州固锝。
27.19億元押注“喝酒”
與此同時，從券商集合理財產(chǎn)品年末持股結(jié)構(gòu)來看，以酒類上市公司為代表的消費板塊，成為了去年年末券商集合理財?shù)摹靶念^好”，銀行股則次之。
截至2011年年末，券商集合理財產(chǎn)品的持有酒類公司和銀行股的流通市值合計分別高達27.19億元和19.53億元，占比達33.89%和24.34%。
其中，進駐兩大白酒龍頭貴州茅臺和五糧液的券商集合理財產(chǎn)品數(shù)量分別多達42只和39只，期末流通市值分別高達9.88億元和8.04億元。
值得一提的是，東方證券旗下多只產(chǎn)品重倉酒類股，合計持投和流通市值分別高達782.81萬股和6.62億元，重倉股分別包括貴州茅臺、洋河股份、五糧液。
興業(yè)證券旗下集合理財計劃緊隨其后，其旗下產(chǎn)品僅重倉貴州茅臺、五糧液兩家公司，持股流通市值達4.06億元。
同期，持股酒類公司流通市值過億元的還有東海證券、中金公司、招商證券以及浙商證券旗下集合理財計劃。
而在券商集合理財?shù)你y行股重倉名單中，就出現(xiàn)了深發(fā)展A、浦發(fā)銀行、華夏銀行、民生銀行、招商銀行、興業(yè)銀行(微博等13家上市銀行的身影。
就持股家數(shù)而言，持有民生銀行和招商銀行的券商集合理財產(chǎn)品數(shù)量分別多達25只和20只，持股流通市值分別為4.75億元和4.36億元。
特別是中信證券旗下多達15只產(chǎn)品持股銀行股，合計持股數(shù)量為6718.32萬股，持股流通市值高達5.76億元。
此外，券商集合理財持股上市銀行過億元大關(guān)的還有興業(yè)證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、中金公司旗下產(chǎn)品。