浙江東方高管存內(nèi)幕交易 被證監(jiān)會(huì)罰款5萬(wàn)
2011-10-10   作者:敖曉波  來(lái)源:京華時(shí)報(bào)
 
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    又一起上市公司高管的內(nèi)幕交易遭曝光。在獲悉了浙江東方擬參股金信信托相關(guān)材料之后,作為浙江東方投資部經(jīng)理的楊寶才鋌而走險(xiǎn)進(jìn)行了內(nèi)幕交易,買入“浙江東方”并且獲利。記者昨天獲悉,證監(jiān)會(huì)已經(jīng)認(rèn)定楊寶才知悉內(nèi)幕信息后,利用內(nèi)幕信息從事了涉案交易行為,其行為構(gòu)成《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易。對(duì)楊寶才處以5萬(wàn)元罰款。

  內(nèi)幕交易過(guò)程披露

  2009年10月23日,國(guó)貿(mào)集團(tuán)(浙江東方第一大股東)書記辦公會(huì)明確浙江東方擬參股金信信托公司之后,國(guó)貿(mào)集團(tuán)投資部經(jīng)理陳某于當(dāng)日上午電話通知浙江東方投資部經(jīng)理?xiàng)顚毑,要求?zhǔn)備申報(bào)作為新股東資格申請(qǐng)的有關(guān)材料,電話中告訴楊寶才這些材料要用于浙江東方參股金信信托事項(xiàng)的申報(bào),并口頭要求做好保密工作。
  在巨大利益的驅(qū)使下,身兼公司要職的楊寶才鋌而走險(xiǎn),利用其妻“陳某某”賬戶在10月23日當(dāng)天以及10月28日分四筆累計(jì)買入30800股,成交金額合計(jì)為206318元。隨后又分批賣出獲利。
  具體操作流程顯示,“陳某某”賬戶于2009年10月23日13:11、13:23、13:24分別買入15000股、5000股、4400股“浙江東方”股票;2009年10月28日買入6400股,累計(jì)買入30800股,成交金額合計(jì)為206318元。2009年11月3日賣出27800股,11月9日賣出3000股,累計(jì)賣出30800股,成交金額合計(jì)為236840元。上述交易獲利29957.64元。交易委托方式為網(wǎng)上委托,除2009年11月3日賣出的7000股外,其他交易的IP地址、MAC地址均與楊寶才辦公室工作電腦IP地址、MAC地址相同。
  據(jù)了解,對(duì)于此次內(nèi)幕交易,楊寶才已經(jīng)全盤托出,他在接受證監(jiān)會(huì)的調(diào)查詢問(wèn)時(shí)稱:“在2009年10月23日中午12點(diǎn)之前國(guó)貿(mào)集團(tuán)陳某電話通知我準(zhǔn)備材料盡快上交,這些材料我是知道與金信信托有關(guān)的,當(dāng)時(shí)應(yīng)該是國(guó)貿(mào)集團(tuán)傳真了一份準(zhǔn)備材料的清單給我,要求我按清單準(zhǔn)備材料。調(diào)查組在我電腦上調(diào)取的相關(guān)準(zhǔn)備材料是我在10月23日起草的,當(dāng)時(shí)陳某通知我的時(shí)候我知道這些要準(zhǔn)備的材料是關(guān)于浙江東方參股金信信托的!

  證監(jiān)會(huì)認(rèn)定內(nèi)幕交易

  證監(jiān)會(huì)方面表示,從法律規(guī)定來(lái)看,浙江東方擬參股金信信托的事項(xiàng),屬于“公司的重大投資行為”,構(gòu)成《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。從本案實(shí)際情況看,國(guó)貿(mào)集團(tuán)在浙江省政府支持下,完成了金信信托的原有債務(wù)清償、老股東清退、業(yè)務(wù)和資產(chǎn)清理、職工安置等工作,并引入了中國(guó)國(guó)際金融有限公司作為金信信托第二大股東參與戰(zhàn)略投資,因此,浙江東方如能參股重整后的金信信托,無(wú)疑對(duì)其公司經(jīng)營(yíng)與業(yè)績(jī)有著重大影響;從證券市場(chǎng)交易情況看,該事項(xiàng)于2009年11月4日公告當(dāng)日,浙江東方漲幅為10%,而當(dāng)日上證指數(shù)上漲0.46%;公告前兩個(gè)交易日,浙江東方的漲幅也分別達(dá)到了6.47%和9.99%。
  因此,認(rèn)定浙江東方擬參股金信信托事項(xiàng)涉及的有關(guān)信息構(gòu)成內(nèi)幕信息。而身為投資部經(jīng)理的楊寶才知悉內(nèi)幕信息后,利用內(nèi)幕信息從事了涉案交易行為,明顯觸犯了內(nèi)幕交易。據(jù)了解,證監(jiān)會(huì)已經(jīng)對(duì)楊寶才處以5萬(wàn)元罰款的處罰。

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