美監(jiān)管機構(gòu)或因評級失當起訴標普 將對其罰款
2011-09-27   作者:記者 朱盈庫  來源:環(huán)球網(wǎng)
 
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    據(jù)英國《金融時報》9月27日報道,美國監(jiān)管機構(gòu)已經(jīng)向標準普爾提出警告,稱可能對這家評級機構(gòu)提起民事訴訟,理由是該機構(gòu)涉嫌在對一種結(jié)構(gòu)性金融工具進行評級時,違反了聯(lián)邦證券法律。據(jù)悉,這種金融工具處于金融危機的中心。
  標準普爾母公司麥格勞-希爾稱,已于9月22日收到美國證券交易委員會發(fā)出的“韋爾斯通知”(Wells notice),涉及標準普爾對名為Delphinus CDO 2007-1的16億美元債務(wù)抵押債券(CDO)的評級。CDO是先將債務(wù)打包、再根據(jù)不同的風險和回報率進行切分的金融工具,它與住房抵押貸款資產(chǎn)池相關(guān)。
  這份韋爾斯通知標志著,美國證券交易委員會首次尋求就CDO的評級對評級機構(gòu)提起訴訟。
  據(jù)悉,美國證券交易委員會可能尋求對標普進行罰款。
  報道稱,此外,標準普爾還因為8月做出的降低美國債務(wù)評級的有爭議決定受到美國證券交易委員會的嚴密調(diào)查。
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