“2006年以來，在更為嚴厲的監(jiān)管和控制下，券商行業(yè)的不合規(guī)現(xiàn)象應該減少了很多。”提起券商的風險管理，深圳市太和投資管理有限公司投資總監(jiān)王亮對
《每日經(jīng)濟新聞》記者這樣表示。
然而，中信證券近日發(fā)布的H股招股說明書顯示，公司在過去3年時間里竟發(fā)生了19宗不合規(guī)事件，其中包括7宗員工不合規(guī)以及12宗監(jiān)管不合規(guī)事件，令人震驚�！睹咳战�(jīng)濟新聞》記者了解到，該19宗不合規(guī)事件內(nèi)容五花八門，從員工違規(guī)參與證券交易到擅自提取客戶資金均有涉及。此外，中信證券還表示，公司目前仍有3名前員工因涉嫌內(nèi)幕交易等正在接受監(jiān)管部門調(diào)查。
眼下，中信證券H股上市在即，一市場人士稱，作為第一家發(fā)行H股的內(nèi)地券商，中信證券對不合規(guī)事件的詳細披露屬業(yè)內(nèi)首次，讓投資者真實了解了中信證券在內(nèi)部控制方面存在的問題。
3年發(fā)生19宗不合規(guī)事件
“我們及我們的員工可能不時成為相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查對象�！痹贖股招股說明書中，中信證券提示了該類風險因素。
沒想到，“不時成為監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查對象”的背后含義竟是中信證券3年時間發(fā)生19宗不合規(guī)事件，并涉及若干員工。招股書顯示，從2008年5月到2011年8月，中信證券出現(xiàn)了7宗員工不合規(guī)事件，內(nèi)容包括若干員工違規(guī)從事證券交易；兩名保薦代表人未能完全履責，收到證監(jiān)會警示函；兩名前員工將客戶賬戶交給無牌照人士處理等等。
最離譜的是，中信證券經(jīng)紀(香港)有限公司的一名前任代表曾在未經(jīng)授權(quán)的情況下，從一名客戶賬戶中提取總額為40萬港元的款項。
另外，中信證券最近3年還出現(xiàn)了12宗其他監(jiān)管不合規(guī)事件，包括山東某營業(yè)部2008年在未獲批的情況下聘任負責人，以及該營業(yè)部于2009年在業(yè)務合規(guī)性、內(nèi)部控制措施、賬戶管理等方面出現(xiàn)諸多問題，并受到當?shù)刈C監(jiān)局的警示。對于上述不合規(guī)事件，中信證券表示：這些事件并不重大，對公司的業(yè)務，財務狀況或經(jīng)營業(yè)績并未造成任何重大不利影響。
廣州市昊富投資管理有限公司總經(jīng)理黃詠也對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示：“雖然中信證券已發(fā)生的這些不合規(guī)事件主要危害的是公司自身，然而站在投資者的角度，我們最怕的是因為券商內(nèi)部監(jiān)控不嚴，導致券商研究所與投資部門之間防火墻虛設(shè)，造成自家買的股票自家推，誤導投資者�！绷頁�(jù)記者獲悉，在《每日經(jīng)濟新聞》“2011中國上市公司口碑榜”評選活動中，中信證券被機構(gòu)和公眾投資者提名為
“最需改進的董秘”候選者。
仍有3名前員工正接受調(diào)查
根據(jù)上市時間表，中信證券H股公開發(fā)售于今日結(jié)束，10月6日將在香港聯(lián)交所掛牌上市。作為首家發(fā)行H股的內(nèi)地券商，北京某券商分析師稱：“中信證券在招股書中對不合規(guī)事件的詳細披露還屬業(yè)內(nèi)首次，讓投資者更加清楚地看到了券商在內(nèi)部控制方面存在的問題。”
事實上，除了上述19宗不合規(guī)事件，中信證券目前仍有3名前員工正在接受監(jiān)管部門的調(diào)查：中信證券廣州證券營業(yè)部前首席客戶經(jīng)理涉嫌參與其客戶的不尋常交易及同一部門的一名經(jīng)紀人涉嫌參與不合規(guī)活動；中信證券企業(yè)發(fā)展融資部一名前任員工涉嫌進行內(nèi)幕交易。根據(jù)公開信息，中信證券該名涉嫌內(nèi)幕交易的前員工，應是2010年被監(jiān)管部門立案調(diào)查的原中信證券投行部執(zhí)行總經(jīng)理謝風華，其涉嫌在2009年ST興業(yè)(9.23,0.05,0.54%)(600603，收盤價9.18元)重組中進行內(nèi)幕交易，該案件曾轟動一時，謝風華也被稱為證券市場“內(nèi)幕交易保代第一人”。
也許“謝風華案”是中信證券出現(xiàn)的最為轟動的員工涉嫌內(nèi)幕交易案，但殊不知2007年中信證券內(nèi)部就曾上演過驚心動魄的現(xiàn)實版“竊聽風云”，公司網(wǎng)管因內(nèi)幕交易被判刑，詳情請關(guān)注
《每日經(jīng)濟新聞》明日報道。
