鄭拓李旭利老鼠倉(cāng)案已移交司法 涉案金額達(dá)千萬(wàn)
2011-09-06   作者:  來(lái)源:證券時(shí)報(bào)網(wǎng)
 

  鄭拓與李旭利均因在交銀施羅德期間的老鼠倉(cāng)案被查,已經(jīng)移交司法,涉案金額千萬(wàn)級(jí)別。
  陷入老鼠倉(cāng)案丑聞久矣的基金經(jīng)理鄭拓已經(jīng)被抓。根據(jù)知情人士透露,鄭拓一案與原交銀施羅德基金公司投資總監(jiān)、上海重陽(yáng)投資合伙人李旭利同案被調(diào)查,已移交司法。
  有關(guān)知情人士向財(cái)新記者透露,這一案件有可能成為中國(guó)證券市場(chǎng)上最大的基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)案,可能將對(duì)業(yè)內(nèi)造成震懾作用。
  2010年10月,原交銀施羅德基金投資總監(jiān)李旭利被傳出在接受調(diào)查。隨后,鄭拓被調(diào)查的消息在坊間流傳。鄭拓曾與李旭利在交銀施羅德期間共事,任該公司投資副總監(jiān)。
  2011年年初,基金市場(chǎng)再度風(fēng)傳鄭拓涉及違法已被調(diào)查,并稱調(diào)查趨于結(jié)束,鄭本人的涉案金額可能比以前的基金經(jīng)理涉案金額更高。而財(cái)新記者調(diào)查獲知,早在2011年3月份,鄭拓本人已經(jīng)被限制出境,即在公安部門的邊控名單上。8月28日晚,證券時(shí)報(bào)報(bào)道,則稱鄭拓日前被司法機(jī)關(guān)抓捕歸案。
  “無(wú)非是說(shuō)鄭拓做了老鼠倉(cāng),甚至有說(shuō)鄭拓和外面的人聯(lián)手在做。也有的人說(shuō)鄭拓也沒有什么背景,估計(jì)這次逃不過(guò)去了!鄙虾R晃煌顿Y界人士表示。
  2011年5月份,鄭拓的成立的陽(yáng)光私募上海好望角旗下的所有私募基金已經(jīng)清盤,其中最后遭清盤的是“深藍(lán)1號(hào)”。該產(chǎn)品在存續(xù)期間凈值下跌了近40%,表現(xiàn)極差,持有人一致同意為退出而清盤。而好望角的公司網(wǎng)站目前也已經(jīng)無(wú)法登錄。
  “這些調(diào)查對(duì)他肯定有影響,怎么還會(huì)有心思管理。有些投資者贖回,導(dǎo)致產(chǎn)品清盤!鄙虾WC券界一位與鄭拓相識(shí)的人士表示。
  鄭拓生于1968年,本科畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué),學(xué)習(xí)法律,后赴美國(guó)芝加哥大學(xué)商學(xué)院進(jìn)修MBA。歷任黑龍江省進(jìn)出口公司業(yè)務(wù)代表、君安證券有限公司投資經(jīng)理、廣達(dá)投資管理公司投資經(jīng)理、貝爾德投資銀行分析師、海富通基金管理有限公司股票分析師、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2007年加入交銀施羅德基金管理有限公司。
  交銀期間,鄭拓管理的交銀穩(wěn)健證券投資基金,取得晨星兩年期和三年期五星級(jí)基金評(píng)價(jià),并在《福布斯》發(fā)布的2009中國(guó)基金排行榜中,被評(píng)為十大最佳股票型基金之一。
  2009年9月,鄭拓正式離開交銀施羅德基金公司,10月與原同事陳曉秋一起投資1000萬(wàn)元?jiǎng)?chuàng)立上海好望角投資公司,正式加盟私募大軍。

    昔日明星基金經(jīng)理鄭拓被抓捕 或與老鼠倉(cāng)有關(guān)

  又一位明星基金經(jīng)理落馬。證券時(shí)報(bào)記者日前獨(dú)家獲悉,原好望角投資總經(jīng)理、交銀施羅德基金公司投資副總監(jiān)鄭拓已被公安機(jī)關(guān)抓捕歸案。
  知情人士透露,一直深陷“被調(diào)查”傳聞的基金經(jīng)理鄭拓上周在北京被上海警方抓獲。雖然消息人士并未明確透露抓捕罪名,但多與一直傳聞的“老鼠倉(cāng)”傳言不無(wú)關(guān)系。如果這一罪名最后確定,鄭拓將是監(jiān)管部門“捕鼠”風(fēng)暴中倒下的又一投資界名人。
  鄭拓有15年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。他2005年4月至2007年3月任職于海富通基金擔(dān)任基金經(jīng)理,2007年加入交銀施羅德基金,任投資副總監(jiān)和基金經(jīng)理。鄭拓離職后與同事一起創(chuàng)立了好望角投資管理公司,其中鄭拓出資750萬(wàn)元。
  一直深陷被調(diào)查傳聞的原好望角投資總經(jīng)理鄭拓境況有了最新進(jìn)展,證券時(shí)報(bào)記者日前獲悉,鄭拓已于上周在北京被上海公安機(jī)關(guān)抓捕,并被移送立案調(diào)查。
  知情人士透露,雖然目前并未得知鄭拓被抓捕的確切罪名,但應(yīng)該與此前市場(chǎng)一直傳言的“老鼠倉(cāng)”不無(wú)關(guān)系。如果這一罪名成立,鄭拓將是今年以來(lái)繼許春茂之后又一因老鼠倉(cāng)被移送公安機(jī)關(guān)的基金經(jīng)理。
  “老鼠倉(cāng)”傳言下好望角幾經(jīng)風(fēng)暴   
  公開資料顯示,鄭拓于2009年從交銀施羅德離職,與同事合資創(chuàng)辦好望角投資公司。此前好望角網(wǎng)站上顯示,該公司股東構(gòu)成為鄭拓、陳曉秋與沈培敏,其中鄭拓出資750萬(wàn)元,陳曉秋和沈培敏分別出資200萬(wàn)元和50萬(wàn)元。
  好望角成立后,一共發(fā)行成立了兩款陽(yáng)光私募產(chǎn)品,然其表現(xiàn)并不突出,甚至幾度深陷“清盤”傳聞。此前有報(bào)道稱,在山東信托網(wǎng)站上,“深藍(lán)1號(hào)”最后凈值公布是今年4月13日,凈值為0.6107元,隨即應(yīng)被清盤解散。不過(guò),當(dāng)前山東信托網(wǎng)站已經(jīng)沒有了這只產(chǎn)品的任何信息,在好買基金網(wǎng)站上,深藍(lán)1號(hào)的凈值更新于4月13日止,網(wǎng)友評(píng)論也透出深深的失望情緒。
  事實(shí)上,自2010年10月起,關(guān)于好望角總經(jīng)理鄭拓被調(diào)查的傳言就在坊間流傳開來(lái)。12月中旬,鄭拓被調(diào)查的消息頻頻見諸報(bào)端。12月15日,傳出監(jiān)管層已開始對(duì)鄭拓進(jìn)行調(diào)查的消息。
  對(duì)于這一切,鄭拓及其所在的好望角公司都予以否認(rèn)。佐證之一是,鄭拓于2010年12月17日發(fā)布了一篇新博文《對(duì)制約當(dāng)前行情發(fā)展的幾點(diǎn)因素的思考》,探討了去年11月中旬以來(lái),在通脹高企和貨幣政策由寬松轉(zhuǎn)向穩(wěn)健的背景下,A股市場(chǎng)的方向。
  此后,鄭拓及其公司就沒有了任何公開信息,直至今年5月有媒體曝出鄭拓本人由于被調(diào)查而被限制出境。業(yè)內(nèi)人士稱,從數(shù)年前的唐建、王黎敏、張野案到劉海、韓剛、涂強(qiáng)案,再到最近的許春茂、黃林案,監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)老鼠倉(cāng)的打擊一直保持高壓態(tài)勢(shì)。最新消息則表明,鄭拓已被上海警方實(shí)施了抓捕,如果其被抓罪名確如此前市場(chǎng)傳言的“老鼠倉(cāng)”行為,那鄭拓將有可能面臨較嚴(yán)厲的刑事處罰。

  光環(huán)下的鄭拓陷“老鼠倉(cāng)”傳聞

  可查閱資料顯示,鄭拓具有15年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾于2005年4月至2007年3月任職于海富通基金,擔(dān)任基金經(jīng)理。2007年加入交銀施羅德基金管理公司,任投資副總監(jiān)和基金經(jīng)理。
  在交銀施羅德期間,鄭拓達(dá)到個(gè)人投資生涯高峰。他于2007年3月至2009年7月間管理的交銀穩(wěn)健基金,取得晨星兩年期和三年期五星級(jí)基金評(píng)價(jià),并在《福布斯》發(fā)布的2009中國(guó)基金排行榜中被評(píng)為十大最佳股票型基金之一。
  不過(guò),光環(huán)之下的鄭拓于2009年7月開始陷入各種麻煩。當(dāng)年7月,有媒體報(bào)道稱基金經(jīng)理鄭拓花5000萬(wàn)現(xiàn)金購(gòu)買湯臣一品的一套房子。針對(duì)這一傳言,鄭拓表示:“看了報(bào)道,驚詫之余不免深深嘆息。一個(gè)子虛烏有的事情竟被渲染得沸沸揚(yáng)揚(yáng),不得不讓我重新思考該選擇怎樣的生活方式。”不僅如此,鄭拓最后還發(fā)表意見認(rèn)為:“我不希望,中國(guó)每一位優(yōu)秀的基金經(jīng)理,最后都選擇離開;我真心希望,中國(guó)每一個(gè)基民,都能夠隨著中國(guó)基金業(yè)的成長(zhǎng)而收獲投資成功的幸福;我希望,每一個(gè)人都能過(guò)安寧的生活!
  隨著原交銀施羅德基金公司投資總監(jiān)李旭利離職,鄭拓也緊隨其后選擇離開帶給他光環(huán)的公募基金,獨(dú)立門戶成立私募基金公司。此前曾有報(bào)道稱,鄭拓和李旭利兩人在交銀施羅德基金任職期間存在“老鼠倉(cāng)”行為,不過(guò),也有消息人士指出,鄭拓的“問(wèn)題”或許與其個(gè)人在公募期間所為有關(guān)。
  數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,鄭拓在公募基金期間,業(yè)績(jī)成績(jī)單較為突出,為其奔私積累了不錯(cuò)的個(gè)人品牌資源。據(jù)統(tǒng)計(jì),在其管理期間,海富通股票、海富通精選和海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)分別取得了158.70%、62.44%和53.71%的成績(jī),交銀穩(wěn)健取得的業(yè)績(jī)?yōu)?4.27%。不僅如此,曾與鄭拓共事的公募基金內(nèi)部人士對(duì)證券時(shí)報(bào)記者表示:“鄭拓為人非常不錯(cuò),投資能力也強(qiáng),如今所涉之事我們覺得異?上А!
  按照鄭拓自己的說(shuō)法,轉(zhuǎn)投私募似乎是他事業(yè)開始就已經(jīng)決定的選擇,這也成為其后來(lái)創(chuàng)立私募基金實(shí)現(xiàn)個(gè)人理想的原因所在。他曾表示:“對(duì)我來(lái)說(shuō),從做投資的第一天起,做私募,成立對(duì)沖基金才是我的真正夢(mèng)想。做投資的人并不會(huì)追求職位的高低,投資業(yè)績(jī)才是基金經(jīng)理真正的價(jià)值體現(xiàn)。”然而,這個(gè)一心向往管理對(duì)沖基金的鄭拓卻要為自己的過(guò)去買單,這一代價(jià)或許值得更多同行深思。

    鄭拓系全軍覆沒 老鼠倉(cāng)傳聞仍甚本人不知所蹤

  5月19日,山東信托工作人員向理財(cái)周報(bào)記者證實(shí),“深藍(lán)1號(hào)”已經(jīng)清盤。
  這是昔日明星基金經(jīng)理鄭拓創(chuàng)辦的好望角股權(quán)投資有限公司旗下最后一只被清盤的產(chǎn)品。而有消息稱,鄭拓已經(jīng)解散了自己的公司。
  由于已經(jīng)無(wú)法搜索到好望角公司的網(wǎng)站,因此記者無(wú)法證實(shí)此消息。鄭拓本人的手機(jī)仍然開機(jī),但是無(wú)人接聽和回復(fù)短信。
  事實(shí)上,自從2010年底,鄭拓傳出因“老鼠倉(cāng)”被調(diào)查的消息以來(lái),見過(guò)他本人的人已經(jīng)很少。
  2011年3月,曾有媒體報(bào)道稱,鄭拓在調(diào)查期間,被限制出境。
  據(jù)理財(cái)周報(bào)記者從多方獲悉,鄭拓“問(wèn)題比李旭利嚴(yán)重”的消息,依然廣泛流傳。
  而此前有媒體報(bào)道稱,關(guān)于李旭利,證監(jiān)會(huì)已經(jīng)結(jié)束調(diào)查,移交行政處罰委,不排除轉(zhuǎn)交司法程序。
  但理財(cái)周報(bào)記者無(wú)法確認(rèn),李旭利最終是否以“老鼠倉(cāng)”定性。
  而據(jù)稱“更嚴(yán)重”的是鄭拓顯然已經(jīng)暫時(shí)告別了私募江湖。

  “深藍(lán)1號(hào)”悄然清盤1月

  在山東信托的網(wǎng)站上,“深藍(lán)1號(hào)”最后的一個(gè)凈值公布日是4月13日,當(dāng)日的凈值是0.6107元。
  山東信托工作人員向理財(cái)周報(bào)記者證實(shí),4月13日實(shí)際就是這只產(chǎn)品的清盤日。由于沒有設(shè)置止損線,所以“深藍(lán)1號(hào)”清盤原因并非低于止損線強(qiáng)制清盤;而是很罕見的“持有人一致同意結(jié)束”。
  事實(shí)上,由于業(yè)績(jī)太差,自2010年下半年,就一直有傳言說(shuō),“深藍(lán)1號(hào)”可能清盤。但是2010年底,理財(cái)周報(bào)就此向鄭拓詢問(wèn)時(shí),鄭拓稱該只產(chǎn)品正常運(yùn)作,堅(jiān)決否認(rèn)了有清盤可能。
  令人吃驚的是,這只清盤已經(jīng)超過(guò)1月的產(chǎn)品,似乎沒有引起外界任何重視!吧钏{(lán)1號(hào)”,依然出現(xiàn)在大量的網(wǎng)站和私募產(chǎn)品列表中,顯示為可售狀態(tài)。
  一家私募研究機(jī)構(gòu)向理財(cái)周報(bào)表示,注意到了“深藍(lán)1號(hào)”在5月13日沒有更新凈值,導(dǎo)致該網(wǎng)站上該產(chǎn)品的凈值日遲于其他產(chǎn)品。
  “但是這個(gè)情況在陽(yáng)光私募中很正常,有的時(shí)候一個(gè)月不公布凈值,下個(gè)月也許突然就公布了!痹撗芯繖C(jī)構(gòu)研究總監(jiān)說(shuō)。
  而事實(shí)上,在山東信托的網(wǎng)站上,“深藍(lán)1號(hào)”明確被標(biāo)注為“清算”狀態(tài)。
  據(jù)資料顯示,“深藍(lán)1號(hào)”于2009年11月13日正式成立,募集資金8400萬(wàn)元,信托期5年。而此前媒體報(bào)道稱,由于業(yè)績(jī)太差,“深藍(lán)1號(hào)”至2011年只剩下1000多萬(wàn)元。由于持有12個(gè)月以上不用支付贖回費(fèi),所以投資者斬倉(cāng)退出壓力較小。
  盡管“深藍(lán)1號(hào)”存續(xù)期間凈值下跌了近40%,表現(xiàn)極差,但是以“持有人一致同意”為理由清盤,此前并不多見。
  在各大私募網(wǎng)站上,本來(lái)關(guān)于“深藍(lán)1號(hào)”有諸多投資者的抱怨,但是沒有人透露該產(chǎn)品已經(jīng)被清盤的事實(shí)。

  “老鼠倉(cāng)”傳聞下的業(yè)績(jī)倒數(shù)第一

  “深藍(lán)1號(hào)”是鄭拓第二只被清盤的基金。第一只是中信信托的“深藍(lán)3號(hào)”,由于凈值跌破0.7元紅線,于2011年3月宣布清盤。
  這兩只產(chǎn)品的業(yè)績(jī)?nèi)找鎼夯,伴隨著鄭拓卷入老鼠倉(cāng)而被調(diào)查的傳聞。
  2010年10月,業(yè)界傳出消息,曾經(jīng)和李旭利同事、在交銀施羅德時(shí)期叱咤風(fēng)云的鄭拓,因?yàn)樯嫦釉诠计陂g卷入“老鼠倉(cāng)”,正在被監(jiān)管部門調(diào)查。
  當(dāng)時(shí),“好望角1號(hào)”和“好望角3號(hào)”,在經(jīng)過(guò)上半年的大跌后,虧損已經(jīng)超過(guò)20%。
  一位投資業(yè)界人士向理財(cái)周報(bào)記者表示,當(dāng)時(shí)鄭拓的投資可能已經(jīng)受到了調(diào)查或者關(guān)于調(diào)查的傳言的影響。因?yàn)?010年10月后展開的反彈中,好望角旗下產(chǎn)品依然增長(zhǎng)緩慢。
  “從鄭拓在公募和私募時(shí)期的表現(xiàn)看,他比較喜歡重倉(cāng)周期股,當(dāng)年在公募時(shí)期就是依靠2009年重倉(cāng)煤炭股而一舉成名。所以上半年他虧可以理解,但10月市場(chǎng)反彈照理說(shuō)他是有機(jī)會(huì)的。但從那段時(shí)間他的表現(xiàn)看,可能倉(cāng)位不重。他產(chǎn)品規(guī)模也不大,在明顯的行情中沒有及時(shí)調(diào)整,很有可能心思已經(jīng)不在投資上了!痹撊耸空f(shuō)。
  2010年,“深藍(lán)1號(hào)”的凈值增長(zhǎng)率排名所有陽(yáng)光私募倒數(shù)第一。
  但是鄭拓當(dāng)時(shí)回應(yīng)外界稱“清者自清”,并于2010年12月17日更新了自己的博客,發(fā)表《對(duì)制約當(dāng)前行情發(fā)展的幾點(diǎn)因素的思考》,這也是他發(fā)表的最后一條博客。
  這一段時(shí)間可能是鄭拓比較輕松的一個(gè)時(shí)期,從2010年底到2011年初的短暫兩周里,“深藍(lán)1號(hào)”的凈值增長(zhǎng)曾經(jīng)高居陽(yáng)光私募第一位。
  但關(guān)于鄭拓的調(diào)查仍在繼續(xù),2011年2月,業(yè)界流傳消息稱,鄭拓問(wèn)題相當(dāng)嚴(yán)重,可能上升到司法層面。
  3月,有媒體報(bào)道稱,由于接受調(diào)查,鄭拓被限制出境。同期,“深藍(lán)3號(hào)”被強(qiáng)制清盤。
  即便當(dāng)時(shí),好望角投資依然回應(yīng),鄭拓在公司正常上班,公司正常運(yùn)作。
  2011年4月13日,好望角最后一只產(chǎn)品“深藍(lán)1號(hào)”清盤。業(yè)界流傳的說(shuō)法是,從那時(shí)起,好望角公司就解散了。

    好望角總經(jīng)理鄭拓被查疑云   

  就在大家的眼球都被李旭利事件吸引時(shí),上海好望角股權(quán)投資管理公司(下稱“好望角” )創(chuàng)辦人鄭拓涉嫌老鼠倉(cāng)的傳聞無(wú)異于一枚重磅炸彈。“我們從監(jiān)管層側(cè)面渠道得到的消息,鄭拓確實(shí)被查了!币晃唤咏O(jiān)管層的人士在接受時(shí)代周報(bào)記者采訪時(shí)表示。
  無(wú)獨(dú)有偶,好望角禍不單行。數(shù)據(jù)顯示,截至11月底,山東信托發(fā)行的好望角深藍(lán)1號(hào)以及中信信托發(fā)行的好望角深藍(lán)3號(hào)分別以-32.71%和-29.61%位列跌幅榜前列,其中的深藍(lán)3號(hào)極可能面臨清盤風(fēng)險(xiǎn)。為此,時(shí)代周報(bào)記者撥打了鄭拓的手機(jī),但一直處于關(guān)機(jī)狀態(tài)。

  深陷“調(diào)查門”   

  2010年上海灘,基金業(yè)又是“鼠”影頻現(xiàn)。從處在漩渦中心的李旭利到已從中歐基金辭職的許春茂,來(lái)自監(jiān)管層的“捕鼠風(fēng)暴”似有愈刮愈烈之勢(shì)。
  早在今年10月,關(guān)于好望角總經(jīng)理鄭拓被調(diào)查的傳言逐漸在坊間流傳開來(lái)。12月中旬,關(guān)于鄭拓被調(diào)查的消息頻頻見諸報(bào)端。有媒體曾報(bào)道稱,鄭拓涉嫌卷入“老鼠倉(cāng)”。12月15日,傳出監(jiān)管層已開始對(duì)鄭拓進(jìn)行調(diào)查的消息!班嵧厥且?yàn)樵诠蓟鹑温毱陂g涉嫌老鼠倉(cāng),因此被查了!鄙鲜鼋咏O(jiān)管層的人士在接受時(shí)代周報(bào)記者采訪時(shí)表示。
  公開資料顯示,鄭拓畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)法律系,后前往美國(guó)芝加哥大學(xué)商學(xué)院深造,具備較深厚的經(jīng)濟(jì)學(xué)造詣和長(zhǎng)達(dá)15年的投資管理經(jīng)驗(yàn),包括國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)的投資經(jīng)驗(yàn)。鄭拓先后擔(dān)任過(guò)交銀穩(wěn)健、海富通股票、海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)、海富通精選、海富通強(qiáng)化回報(bào)的基金經(jīng)理。
  2007年7月,鄭拓接替李旭利,出任交銀穩(wěn)健基金的基金經(jīng)理。在其管理交銀穩(wěn)健基金期間,該基金取得并保持了晨星兩年期和三年期的五星級(jí)基金評(píng)價(jià),并被全球著名商業(yè)雜志《福布斯》評(píng)為2009中國(guó)基金排行榜中的十大最佳股票型基金之一。2009年7月底,鄭拓投身私募,離開交銀施羅德基金公司,創(chuàng)辦好望角公司。和李旭利一樣,鄭拓的“奔私”亦頗受業(yè)界關(guān)注。
  好望角網(wǎng)站上顯示,該公司成立于2009年,是一家專注于大中華區(qū)資本市場(chǎng)、為投資者提供股權(quán)投資管理和一般投資管理的專業(yè)機(jī)構(gòu)。該公司目前的股東構(gòu)成為鄭拓、陳曉秋與沈培敏,其中鄭拓出資750萬(wàn)元,陳曉秋和沈培敏分別出資200萬(wàn)元和50萬(wàn)元。根據(jù)相關(guān)資料顯示,陳曉秋為好望角副總經(jīng)理兼研究總監(jiān),沈培敏為好望角副總經(jīng)理兼市場(chǎng)總監(jiān)。
  近期有關(guān)報(bào)道稱,鄭拓和李旭利兩人在交銀施羅德基金任職期間存在“老鼠倉(cāng)”行為。該報(bào)道同時(shí)指出,李旭利被調(diào)查原是無(wú)心插柳,監(jiān)管部門最初實(shí)際調(diào)查的是鄭拓,李旭利是被牽扯出來(lái)的。這一說(shuō)法,和此前外界流傳的李旭利是因?yàn)榻汇y方面舉報(bào)而遭到調(diào)查的傳聞不同。“這種說(shuō)法我們已經(jīng)從監(jiān)管層得到了證實(shí)! 上述接近監(jiān)管層的人士表示。

  產(chǎn)品業(yè)績(jī)墊底

  目前,好望角共有兩只證券投資信托產(chǎn)品。好望角深藍(lán)1號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃,2009年11月募集成立,受托人為山東國(guó)際信托,信托保管人是民生銀行。另一只產(chǎn)品是好望角深藍(lán)3號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃,2009年12月募集成立,受托人為中信信托,信托保管人為建設(shè)銀行。兩只產(chǎn)品均是由好望角創(chuàng)辦人鄭拓掌舵。
  但令人意想不到的是,兩只產(chǎn)品自發(fā)行開始其凈值不斷下跌。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示,截至11月底,山東信托發(fā)行的好望角深藍(lán)1號(hào)以及中信信托發(fā)行的深藍(lán)3號(hào)分別以-32.71%和-29.61%位列跌幅榜前列。
  根據(jù)好望角官方網(wǎng)站顯示,截至今年12月13日深藍(lán)1號(hào)凈值已跌至0.67;而另一只產(chǎn)品深藍(lán)3號(hào)在12月10日單位凈值僅為70.43。若形勢(shì)繼續(xù)惡化,深藍(lán)3號(hào)極可能面臨清盤風(fēng)險(xiǎn)。
  深藍(lán)3號(hào)的產(chǎn)品合同中約定,在信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi),當(dāng)估值結(jié)果顯示某開放日的信托單位累計(jì)凈值不高于“70”時(shí),觸發(fā)特別交易權(quán)條款,受托人向所有受益人公告,并有權(quán)終止本信托計(jì)劃。
  深藍(lán)1號(hào)的命運(yùn)也可見端倪。有媒體曾報(bào)道稱,深藍(lán)1號(hào)成立時(shí)規(guī)模8400萬(wàn)元,而當(dāng)前的規(guī)模只有1000多萬(wàn)元了,規(guī)?s水近九成。當(dāng)談到鄭拓在公募基金期間業(yè)績(jī)表現(xiàn)出色,但在私募表現(xiàn)卻令人大跌眼鏡時(shí),一位上;鸾缛耸勘硎荆骸肮寂c私募是兩種不同概念,在公募業(yè)績(jī)好并不代表在私募業(yè)績(jī)就一定會(huì)好,環(huán)境變了很多事情都說(shuō)不準(zhǔn)!
  “對(duì)于好望角來(lái)說(shuō),現(xiàn)在是處在一個(gè)困難的時(shí)期。”上述上;鸾缛耸勘硎荆猛堑漠a(chǎn)品現(xiàn)在凈值比較低,要上來(lái)也很困難。包括這次鄭拓被調(diào)查的事情使好望角的品牌受到了很大的傷害。此外,好望角的產(chǎn)品收益確實(shí)很差,對(duì)投資者實(shí)在不好交代。
  時(shí)代周報(bào)記者在登錄鄭拓的博客時(shí)發(fā)現(xiàn)一篇題為“對(duì)制約當(dāng)前行情發(fā)展的幾點(diǎn)因素的思考”的文章,發(fā)表日期為2010年12月17日。在這篇文章結(jié)束時(shí)鄭拓寫道:“2010年很快就要過(guò)去了;仡2010年的行情,市場(chǎng)潮漲潮落,就像人生有起有伏。順利的時(shí)候心存感激,挫折的時(shí)候懂得反省和忍耐。股市如人生!币苍S這就是他內(nèi)心最真實(shí)的寫照。

    傳李旭利已被限制出境 或會(huì)被判刑十年   

  在李旭利“辭職門”事件一個(gè)月之后,真相逐漸浮出水面。據(jù)了解,這名曾經(jīng)的公募基金明星、私募領(lǐng)軍人物,因在交銀施羅德工作期間涉嫌老鼠倉(cāng)交易,目前已處于被“邊控”(限制出境)狀態(tài),有法律人士表示,如果情況屬實(shí),以目前透露的違規(guī)抄作金額,李旭利可能會(huì)被判刑十年,這也是目前基金行業(yè)因?yàn)槔鲜髠}(cāng)而受到的最重處罰。一位證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士表示,目前李旭利涉嫌內(nèi)幕交易案件正在“走程序”,證監(jiān)會(huì)正在對(duì)其進(jìn)行調(diào)查,但取證與認(rèn)定較為艱難。

    鄭拓簡(jiǎn)介

  鄭拓——“老君安”,曾被業(yè)界認(rèn)為最有理念的基金經(jīng)理之一,其個(gè)人博客因?qū)I(yè)的理論分析,和獨(dú)到的投資視角頗受好評(píng)。
  歷任君安證券投資經(jīng)理、貝爾德投資銀行分析師、海富通基金公司基金經(jīng)理,交銀施羅德基金公司投資副總監(jiān)。
  2005年4月至2007年3月間任職于海富通基金管理公司,先后擔(dān)任海富通精選、海富通股票、海富通強(qiáng)化回報(bào)、海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)基金經(jīng)理!  2007年加入交銀施羅德基金管理有限公司,擔(dān)任投資副總監(jiān)。2007年3月至2009年7月間管理交銀穩(wěn)健證券投資基金,取得晨星兩年期和三年期五星級(jí)基金評(píng)價(jià)。
  2009年9月正式離開交銀施羅德基金公司,在證券投資界掀起一陣波瀾,10月投身私募,創(chuàng)立上海好望角投資。

    李旭利簡(jiǎn)介

  李旭利,中國(guó)人民銀行研究生部經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。10年基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司,曾擔(dān)任公司研究員、交易員、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)。其中1999年9月至2004年1月?lián)位鹛煸鸾?jīng)理助理、基金經(jīng)理,2004年1月至2005年7月?lián)文戏交鸸芾碛邢薰就顿Y總監(jiān)及南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金基金經(jīng)理。2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司。2006年6月14日至2007年7月3日擔(dān)任交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理,并任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監(jiān)。2009年7月加盟上海重陽(yáng)投資管理有限公司開始私募基金運(yùn)作。2010年10月,從重陽(yáng)投資離職。

  凡標(biāo)注來(lái)源為“經(jīng)濟(jì)參考報(bào)”或“經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)”的所有文字、圖片、音視頻稿件,及電子雜志等數(shù)字媒體產(chǎn)品,版權(quán)均屬新華社經(jīng)濟(jì)參考報(bào)社,未經(jīng)書面授權(quán),不得以任何形式發(fā)表使用。
 
相關(guān)新聞:
· 李旭利:明星經(jīng)理涉嫌“老鼠倉(cāng)” 2011-09-02
· “老鼠倉(cāng)”活動(dòng)猖獗 基金變成提款機(jī) 2011-09-01
· "老鼠倉(cāng)"李旭利面臨最高10年刑期 2011-09-01
· 中國(guó)證券市場(chǎng)最大基金老鼠倉(cāng)收網(wǎng) 2011-08-29
· 明星基金經(jīng)理鄭拓被抓捕 或與老鼠倉(cāng)有關(guān) 2011-08-29
 
頻道精選:
·[財(cái)智]肯德基曝炸雞油4天一換 陷食品安全N重門·[財(cái)智]忽悠不斷 黑幕頻現(xiàn),券商能否被信任
·[思想]周繼堅(jiān):別讓“陸地思維”毀了渤海灣·[思想]鈕文新:緊縮貨幣“弊端”凸顯
·[讀書]《五常學(xué)經(jīng)濟(jì)》·[讀書]投資盡可逆向思維 做人恪守道德底線
 
關(guān)于我們 | 版面設(shè)置 | 聯(lián)系我們 | 媒體刊例 | 友情鏈接
經(jīng)濟(jì)參考報(bào)社版權(quán)所有 本站所有新聞內(nèi)容未經(jīng)協(xié)議授權(quán),禁止下載使用
新聞線索提供熱線:010-63074375 63072334 報(bào)社地址:北京市宣武門西大街甲101號(hào)
Copyright 2000-2010 XINHUANET.com All Rights Reserved.京ICP證010042號(hào)