讓“捕鼠風(fēng)暴”來得更猛些
2011-09-05   作者:鴻文  來源:上海證券報(bào)
 
    基金業(yè)的“捕鼠風(fēng)暴”顯然在掀起新一輪高潮。上周初,業(yè)內(nèi)再次傳出消息,曾經(jīng)的“基金業(yè)大佬”李旭利、鄭拓的調(diào)查案件有了進(jìn)展,部分人士被移送公安機(jī)關(guān)。但此后,該信息又被否認(rèn)。不過,業(yè)內(nèi)人士都一致預(yù)期,最新一輪“基金經(jīng)理老鼠倉”的調(diào)查,離出結(jié)論的日子越來越近,而這次的結(jié)論,或許將給基金業(yè)目前的從業(yè)人員以更大震動(dòng)和更強(qiáng)烈的警示。
    回溯起來,最新一輪的“捕鼠風(fēng)暴”是迄今為止第四輪基金經(jīng)理“老鼠倉”的系列調(diào)查。此前,唐建、王黎敏為代表的第一批,張野為代表的第二批,以及長(zhǎng)城基金三鼠為代表的第三批涉鼠“基金經(jīng)理”先后被查。囊括起來,從2007年開始,每年都有至少一例基金經(jīng)理的“老鼠倉”案件被查,足見監(jiān)管部門的持續(xù)督察的決心。
  可以發(fā)現(xiàn),迄今為止三批基金經(jīng)理的處理的主線是處罰力度的次第加大,從剛開始的“取消基金從業(yè)資格、沒收違法說得、罰款50萬、七年市場(chǎng)禁入”,到第二批地“取消基金從業(yè)資格,沒收其違法所得、罰款400萬、終身市場(chǎng)禁入”,直至第三批的“有期徒刑一年、沒收其違法所得、罰款31萬”。從民事到刑事,老鼠倉風(fēng)暴的查處力度越來越大。因此,有理由預(yù)計(jì),伴隨著刑法對(duì)相關(guān)案例懲處的涉入增加,類似案例將越來越受到“嚴(yán)刑峻法”的監(jiān)控,類似案件也越來越在業(yè)內(nèi)起到良好的警示作用。
  當(dāng)然,對(duì)于“捕鼠風(fēng)暴”的展開,業(yè)內(nèi)也不是沒有期望和建言。比如,有的業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,捕鼠風(fēng)暴不應(yīng)限于基金行業(yè),而應(yīng)該對(duì)“內(nèi)幕信息”的上下游同時(shí)加大力度,比如上市公司、上市公司股東(比如PE基金)、券商研究所等都應(yīng)該受到監(jiān)管。
  比如,眾所周知的是,作為投資信息的提供方——券商研究所往往占據(jù)了一部分先知先覺之便。此前也不乏涉事案例或傳聞傳出,而至今未有更多的標(biāo)志性的處理案例出現(xiàn),讓人遺憾。
  再比如,作為上市公司的股東方,部分PE、乃至私募機(jī)構(gòu)等涉入內(nèi)幕交易的傳聞也不少,有些操作手法還很露骨,上市公司的業(yè)績(jī)走勢(shì)也很不正常,甚至個(gè)別形成了很強(qiáng)的市場(chǎng)效應(yīng)和利益鏈條。如此侵害投資者利益的事情,似乎現(xiàn)在查處的依然是少數(shù)中的少數(shù)。
  尤其為人關(guān)注的是,對(duì)于機(jī)構(gòu)從業(yè)人員(包括基金經(jīng)理)“老鼠倉”的定義應(yīng)進(jìn)一步予以明晰。目前看,籠統(tǒng)的對(duì)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員及其家人禁止投資股票的要求,和一旦投資股票和其所在公司交易操作形成“交叉重復(fù)”即認(rèn)定為“老鼠倉”的做法,有商榷的余地。如何“堵”和“疏”值得進(jìn)一步關(guān)注。
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