中國(guó)證監(jiān)會(huì)保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)正式上線
2011-07-24   作者:記者 趙曉輝 陶俊潔  來(lái)源:新華網(wǎng)
 
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    中國(guó)證監(jiān)會(huì)保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)22日正式上線。自此,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的基本信息、做過(guò)哪些項(xiàng)目、是否受過(guò)處罰等都將一目了然。
  證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹說(shuō),保薦機(jī)構(gòu)信息包括基本信息、主要股東和高管、保薦業(yè)務(wù)相關(guān)負(fù)責(zé)人和相關(guān)保薦業(yè)務(wù)制度等。保薦代表人信息包括基本信息、工作經(jīng)歷、簽字推薦的投行項(xiàng)目、監(jiān)管處罰記錄等。
  據(jù)了解,通過(guò)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)入這一系統(tǒng)后,任何人都可以查詢保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人做過(guò)哪些項(xiàng)目,所做項(xiàng)目中哪些發(fā)行成功、哪些被否決、哪些在審核過(guò)程中被撤回等。保薦代表人的執(zhí)業(yè)記錄,包括曾經(jīng)簽字保薦的項(xiàng)目以及變更保薦機(jī)構(gòu)的情況等,也都可以查到。
  除此之外,保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)還有保薦項(xiàng)目信息,主要包括2004年保薦制度實(shí)施以來(lái)所有已完成、撤回和不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目的基本情況,包括融資類型、發(fā)行時(shí)間、目前狀況,以及所有參與項(xiàng)目的中介機(jī)構(gòu)名稱。
  這一系統(tǒng)還包括2004年保薦制度實(shí)施以來(lái)所有對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人采取的監(jiān)管措施信息,包括監(jiān)管談話、出示警示函以及暫停執(zhí)業(yè)資格等情況。
  據(jù)介紹,系統(tǒng)設(shè)有內(nèi)部發(fā)布平臺(tái),專門用于監(jiān)管機(jī)構(gòu)和保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部信息交流,可及時(shí)將證監(jiān)會(huì)審核中的政策變化、重要事項(xiàng)等傳達(dá)到保薦機(jī)構(gòu),并針對(duì)保薦執(zhí)業(yè)過(guò)程中的問(wèn)題進(jìn)行內(nèi)部批評(píng)提醒,以提高審核質(zhì)量。
  證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說(shuō),保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)的正式推出可滿足保薦執(zhí)業(yè)信息存儲(chǔ)和對(duì)外公布的需要,實(shí)現(xiàn)對(duì)所需信息的查詢、篩選、匯總以及分析使用,也有利于發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督功能,提高保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的執(zhí)業(yè)透明度。
  目前,證監(jiān)會(huì)保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)涵蓋了74家保薦機(jī)構(gòu)、1800多個(gè)保薦代表人、3000多個(gè)保薦項(xiàng)目的相關(guān)信息,還包括了近年來(lái)對(duì)有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人采取監(jiān)管措施的30多例監(jiān)管記錄。
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