中國證監(jiān)會(huì)近日開出兩張罰單，其中，蚌埠市建設(shè)投資有限公司因?yàn)榇嬖诶盟速~戶買賣證券的違法行為被罰5萬元；海螺集團(tuán)、海螺建材、海螺工會(huì)存在利用他人賬戶買賣證券的違法行為，不僅被沒收違法所得，還被處以數(shù)額不等的罰款。
證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書顯示，海螺集團(tuán)、海螺建材、海螺工會(huì)利用482個(gè)個(gè)人賬戶，在1998年6月22日至2007年10月16日期間買賣巢東股份股票累計(jì)獲利24245182.43元，其中海螺集團(tuán)賬戶違法所得為6815745.23元；海螺建材賬戶違法所得為5880404.14元；海螺工會(huì)賬戶違法所得為11549033.06元。
海螺集團(tuán)、海螺建材、海螺工會(huì)利用他人賬戶進(jìn)行證券交易的行為，違反了原《證券法》第七十四條和《證券法》第八十條的規(guī)定，構(gòu)成了原《證券法》第一百九十條所述“法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶買賣證券”和《證券法》第二百零八條所述“法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券”的行為。朱忠平是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)原《證券法》和《中華人民共和國行政處罰法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收海螺集團(tuán)違法所得6815745.23元；沒收海螺建材違法所得5880404.14元，并處以50萬元罰款；沒收海螺工會(huì)違法所得11549033.06元；對(duì)朱忠平處以10萬元罰款。
另據(jù)證監(jiān)會(huì)查明，蚌埠建投也存在利用他人賬戶買賣證券的違法行為：資金賬戶32××××86(蚌埠建投)利用他人賬戶買賣證券獲利443701.34元；資金賬戶32××××53(蚌埠咨詢)利用他人賬戶買賣證券虧損1780517.37元。
考慮到蚌埠建投利用他人賬戶買賣證券的結(jié)果為虧損，下掛個(gè)人股東賬戶的數(shù)量不多且已主動(dòng)清理等情況，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其從輕處罰。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零八條及《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，決定對(duì)蚌埠建投處以5萬元罰款。