“老鼠倉(cāng)”屢現(xiàn) 根子在監(jiān)管
2011-03-05   作者:米娜  來(lái)源:中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)
 
    一石激起千層浪。 前兩天有人在微博上爆料,上海某H開(kāi)頭的基金公司被查出有“老鼠倉(cāng)”,引起軒然大波。一些被傳有嫌疑的基金公司迅速行動(dòng),通過(guò)媒體經(jīng)營(yíng)部門(mén)以及公關(guān)公司要求刪除相關(guān)信息甚至發(fā)布否認(rèn)報(bào)道。
    這邊廂,基金公司壓制消息傳播,那邊廂憤怒的投資者要求徹查,圍觀的業(yè)內(nèi)人士則高度緊張甚至興奮,這個(gè)生態(tài)鏈上的各個(gè)環(huán)節(jié)都因?yàn)檫@個(gè)消息而做出各種反應(yīng)。
    “老鼠倉(cāng)”可以說(shuō)是基金業(yè)的頑疾,這在業(yè)內(nèi)并非秘密。監(jiān)管層三令五申,也抓出過(guò)幾個(gè)典型,基金公司攝像頭監(jiān)控、電腦監(jiān)控各種手段都用上了,依舊無(wú)效。所謂“狡兔三窟”,為了暴利,想搞總是有辦法的。
    目前為止,我國(guó)對(duì)基金從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定之嚴(yán)格可以說(shuō)是世界級(jí)的,根本不允許他們買(mǎi)賣(mài)股票,只準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)基金。但是私底下,這種規(guī)定如同窗戶紙,一捅就破。
    根子還在證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門(mén)!盎饦I(yè)如同證監(jiān)會(huì)的兒子,目前仍在成長(zhǎng)期,他舍得下狠手嗎,出了事情基本以維護(hù)為主!币晃毁Y深的基金業(yè)者對(duì)此深?lèi)和唇^。只要證監(jiān)會(huì)護(hù)子心態(tài)一天不變,“老鼠倉(cāng)”就一天不可能杜絕。
    更有分析人士指出,從2007年的大爆發(fā)到2010年的逐年縮水,基金業(yè)整體規(guī)模變小,眼看著親兒子從胖小子變成“豆芽菜”,有關(guān)部門(mén)也是急在心頭,百般呵護(hù),“老鼠倉(cāng)”這種極其損害形象的事情,自然是能捂就捂。
    證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)并非沒(méi)有行動(dòng)。筆者從相關(guān)渠道得到的信息顯示,去年初,各地證監(jiān)局的確曾經(jīng)對(duì)基金業(yè)有過(guò)一次深度摸底,也查出了幾十個(gè)基金經(jīng)理或者前基金經(jīng)理有各種或輕或重的違規(guī)問(wèn)題,也知會(huì)了相關(guān)基金公司,但是事情似乎僅止于此,再也沒(méi)有進(jìn)一步的動(dòng)作,所有的問(wèn)題都“引而不發(fā)”。
    去年初,上海某基金公司的基金經(jīng)理悄悄離職,看上去似乎就是一場(chǎng)正常的人員流動(dòng),其實(shí)不然。該基金經(jīng)理被查出有內(nèi)幕交易的嫌疑,但證監(jiān)會(huì)并未對(duì)其處罰,更沒(méi)有上升到刑事層面,而基金公司則膽戰(zhàn)心驚,索性逼迫該基金經(jīng)理辭職,趁早甩開(kāi)這個(gè)燙手的山芋。但應(yīng)了那句話,“出來(lái)混,總是要還的!贝耸伦罱K在去年底被媒體曝光。監(jiān)管部門(mén)則聲稱不知情。
    再回到本文開(kāi)頭的場(chǎng)景。為什么一則傳聞會(huì)鬧得涉嫌基金公司跳出來(lái)主動(dòng)滅火,業(yè)內(nèi)則有些人人自危,無(wú)關(guān)人士則圍觀看笑話?正是源于他們或多或少都有一些“案底”在,違規(guī)違法的材料早就擺在監(jiān)管部門(mén)的案頭,保不齊是哪個(gè)人士說(shuō)漏了嘴,被媒體知道了。
    日前剛剛下發(fā)的《基金法》修改草案第十七條已經(jīng)做出重大修改,允許基金從業(yè)人員在經(jīng)過(guò)申報(bào)登記之后買(mǎi)賣(mài)股票,只要不和基金持有人利益沖突即可。這當(dāng)然是個(gè)進(jìn)步,在很大程度上滿足了基金從業(yè)人員投資的需求,不必再偷偷摸摸的搞“老鼠倉(cāng)”。
    但是這顯然無(wú)法杜絕“老鼠倉(cāng)”。眾所周知,通過(guò)這種渠道炒股和利用非法操作、非法信息炒股所得的利益絕不可同日而語(yǔ)?梢钥隙,還會(huì)有人繼續(xù)鋌而走險(xiǎn),傷害基民利益中飽私囊。
    事實(shí)上,在很多業(yè)內(nèi)人士看來(lái),關(guān)于證券市場(chǎng),關(guān)于基金業(yè)的違規(guī)問(wèn)題,核心在于“有法不依”、“執(zhí)法不嚴(yán)”,在有關(guān)部門(mén)有意無(wú)意的縱容下,違法者的違法違規(guī)成本相比巨大的非法所得實(shí)在太低。
    監(jiān)管層必須擺正自己的位置,真正做到居間不偏,公正公開(kāi)公平地處理“老鼠倉(cāng)”等違法違規(guī)事件,絕不姑息,就像他們始終強(qiáng)調(diào)的那樣,“保護(hù)投資者利益是我們工作的重中之重”。
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