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內(nèi)幕交易監(jiān)管 官員或列入知情人
2010-07-14   作者:記者 忻尚倫  來源:東方早報(bào)
 

    中國證監(jiān)會(huì)日前在全國范圍內(nèi)鋪開內(nèi)幕交易的監(jiān)控大網(wǎng),這次監(jiān)管重點(diǎn)是國資系統(tǒng)、金融辦等政府工作人員及投行人士。
  知情人士告訴早報(bào)記者,證監(jiān)會(huì)已在今年6月初和紀(jì)檢監(jiān)察、國資委等有關(guān)部門聯(lián)合調(diào)研,“從聯(lián)合調(diào)研部門的情況看,證監(jiān)會(huì)應(yīng)是有‘想法’的,可能將地方國資系統(tǒng)、金融辦等公務(wù)員也列入內(nèi)幕知情人登記范圍!

  政府官員或列入“知情人”

  據(jù)悉,證監(jiān)會(huì)今年力推內(nèi)幕信息知情人登記制度的試點(diǎn)擴(kuò)大,并引入了紀(jì)檢監(jiān)察、國資委等有關(guān)部門對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記制度進(jìn)行了調(diào)研。而在今年6月初已形成了初步的調(diào)研報(bào)告。
  “現(xiàn)在很多地方國企的重大并購重組等股權(quán)事項(xiàng),都是由當(dāng)?shù)氐膰Y委主導(dǎo)的。”該人士說道,而地方金融企業(yè)的主管機(jī)構(gòu)也歸屬于當(dāng)?shù)氐慕鹑谵k,“可以這樣說,這些地方上市公司的重大資產(chǎn)事宜,這些主管機(jī)構(gòu)不知道是不可能的!
  “我們得到的信息是,央企和地方國企是重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象!彼硎,可行的方案是,若相關(guān)上市公司發(fā)生了重大資產(chǎn)并購重組、要發(fā)行新股或再融資、有回購股份或分紅計(jì)劃、簽訂重要的可能引起股價(jià)變動(dòng)的合同、實(shí)際控制人發(fā)生變更等情況時(shí),在信息披露后5個(gè)工作日向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局作出內(nèi)幕知情人登記報(bào)備。
  根據(jù)《上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度》,目前需要報(bào)備的內(nèi)幕信息知情人主要指與上市公司有關(guān)的知情人員,包括上市公司董監(jiān)高等管理人員、持有公司5%以上股份的股東、公司的實(shí)際控制人、外部信息使用人、由于所任公司職務(wù)可獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員等,有上市公司亦將公司打字員也列入了備案名單。但還有證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人士,“證監(jiān)會(huì)也是可以根據(jù)實(shí)際情況來擴(kuò)大備案范圍的!鄙鲜鋈耸空f。
  近期,中山公用(000685)以及去年ST高陶(600562)內(nèi)幕交易案,均屬于政府工作人員利用內(nèi)幕信息獲利案件,中山女市長和南京經(jīng)委主任均被卷入其中。但證監(jiān)會(huì)對(duì)此并沒有相關(guān)審查和處罰權(quán)限。

  深圳擬監(jiān)控投行親屬持股

  在資本市場(chǎng)運(yùn)作中,業(yè)務(wù)重疊環(huán)節(jié)最多的投行,也最容易滋生利益輸送等腐敗現(xiàn)象!巴顿Y銀行部門是證券公司最容易掌握上市公司內(nèi)幕信息的部門之一!鄙钲谧C監(jiān)局指出。
  作為內(nèi)幕交易的另一監(jiān)管重拳,深圳證監(jiān)局6月29日下發(fā)了《關(guān)于強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理進(jìn)一步提高保薦工作質(zhì)量的通知》(下簡(jiǎn)稱“通知”)。
  通知明確要求,證券公司“嚴(yán)格禁止高管、保薦人、保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員及其配偶、共同生活的父母子女以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份”;并“要求保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員及時(shí)向公司申報(bào)其直系親屬在保薦的發(fā)行人(含下屬公司)任職情況、持有股份或者買賣相關(guān)公司股票及其他證券情況”。
  此外,還要求保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員及時(shí)申報(bào)與保薦業(yè)務(wù)和客戶相關(guān)的其他利益;保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員與保薦業(yè)務(wù)客戶存在利益關(guān)系時(shí)應(yīng)實(shí)行回避制度。而對(duì)于未能通過發(fā)行審核的項(xiàng)目須啟動(dòng)復(fù)查程序。
  此外,該通知還列舉了國信證券“李紹武”PE腐敗案、擬上市創(chuàng)業(yè)板的卓寶科技隱瞞子公司的火災(zāi)及處罰等個(gè)案,指出保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)存的四大問題:保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員持有擬上市公司股票;盡職調(diào)查工作不充分;輔導(dǎo)工作不盡責(zé);持續(xù)督導(dǎo)流于形式。

  上海將設(shè)券商“信息隔離墻”

  幾家上海地區(qū)的投行人士均表示,目前上海證監(jiān)局還沒有正式要求投行人員登記親屬持股情況。
  一券商合規(guī)部人士表示,上海證監(jiān)局在今年6月初下發(fā)了“建立信息隔離墻”的征求意見。目前已提交了第二稿的意見反饋。
  “主要是在資管、研究部門、投行之間實(shí)行嚴(yán)格的跨墻機(jī)制!痹撊耸空f道,包括“中國墻”(編注:指投資銀行部與銷售部或交易人員之間的隔離,以防范敏感消息外泄,從而構(gòu)成內(nèi)幕交易)和“防火墻”。因?yàn)檫@三個(gè)部門(資管、研究部門、投行)之間存在最多的重疊業(yè)務(wù),也最容易產(chǎn)生利益輸送。
  另一家券商合規(guī)部負(fù)責(zé)人直言,“這個(gè)太敏感,我們不談!
  一位投行人士稱,目前的法規(guī)只是規(guī)定證券從業(yè)人員不得買賣股票,但沒有對(duì)員工家屬買賣股票作出限制!按蠖鄶(shù)是公司自己制定內(nèi)部規(guī)定加以控制,但出規(guī)則的也只是少數(shù)!

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