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| 李國(guó)寶或支付800萬(wàn)美元與SEC和解 |
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| 2008-01-29 作者:朱周良 來(lái)源:上海證券報(bào) |
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東亞銀行主席李國(guó)寶
資料圖 | 一度轟動(dòng)一時(shí)的道瓊斯并購(gòu)內(nèi)幕交易案可能即將告一段落。據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道，前道瓊斯公司董事、東亞銀行主席李國(guó)寶已與美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）達(dá)成臨時(shí)協(xié)議，將支付超過(guò)800萬(wàn)美元，了結(jié)美國(guó)當(dāng)局對(duì)其卷入內(nèi)幕交易的調(diào)查。
早在去年8月初，《金融時(shí)報(bào)》就曾報(bào)道稱(chēng)，李國(guó)寶已與SEC達(dá)成了超過(guò)800萬(wàn)美元的和解協(xié)議，但此后卻一直沒(méi)有下文。記者昨日致電東亞銀行香港傳訊部求證此事，但電話(huà)一直無(wú)人應(yīng)答。報(bào)道引述熟悉內(nèi)情人士的話(huà)稱(chēng)，李國(guó)寶既未承認(rèn)也未否認(rèn)存在過(guò)錯(cuò)行為。而去年7月在接到SEC調(diào)查通知時(shí)，李國(guó)寶曾明確表示，自己“沒(méi)有違反任何法律，并否認(rèn)美國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員對(duì)我做出的一切表面指控。”
不過(guò)，目前雙方的協(xié)商仍在繼續(xù)，在SEC的五位決策成員最終批準(zhǔn)和解方案前，有關(guān)細(xì)節(jié)仍可能發(fā)生變化。
據(jù)稱(chēng)，SEC已搜集了大量翔實(shí)的證據(jù)，證明李國(guó)寶可能與去年5月1日道瓊斯并購(gòu)案宣布前該公司股票的異常交易有染。當(dāng)時(shí)，默多克的新聞集團(tuán)宣布將以每股60美元的價(jià)格收購(gòu)道瓊斯公司，后者的股價(jià)當(dāng)日飆升55％。
去年5月初，SEC在美國(guó)曼哈頓聯(lián)邦地方法院起訴一對(duì)香港夫婦———王勤競(jìng)及其妻梁家安，指控他們利用有關(guān)購(gòu)的內(nèi)幕消息購(gòu)買(mǎi)了415000股道瓊斯股票，相當(dāng)于同期道瓊斯全部股票成交量的3％，從中牟取巨額非法獲利，據(jù)稱(chēng)高達(dá)810萬(wàn)美元。SEC已要求法院凍結(jié)王氏夫婦總資產(chǎn)已達(dá)2300萬(wàn)美元的股票賬戶(hù)，同時(shí)要求他們交出810萬(wàn)美元的非法所得，承擔(dān)相關(guān)民事罰款。
知情人士稱(chēng)，之所以此次SEC與李國(guó)寶的和解金額是800萬(wàn)美元，就是依據(jù)王氏夫婦非法獲利的金額計(jì)算出來(lái)的。
由于時(shí)任道瓊斯董事的李國(guó)寶與被告之一梁家安的父親、香港商人梁?jiǎn)⑿塾袠I(yè)務(wù)和社交往來(lái)，后者正是王氏夫婦用于購(gòu)買(mǎi)道瓊斯股票巨額資金的提供者，當(dāng)局據(jù)此懷疑，李國(guó)寶可能在這一過(guò)程中涉嫌泄密。
去年7月19日，李國(guó)寶證實(shí)已收到SEC發(fā)出的所謂“韋爾斯通知”，也就是提起訴訟前的最后一步，其中披露SEC正考慮對(duì)李國(guó)寶提出一項(xiàng)民事訴訟，狀告其違反了美國(guó)證券法。不過(guò)，李國(guó)寶對(duì)SEC的所有指控都給予了否認(rèn)。
由于SEC執(zhí)意禁止李國(guó)寶再出任任何美國(guó)上市公司的董事，雙方圍繞和解的協(xié)商一度停滯。在道瓊斯并入新聞集團(tuán)之后，李國(guó)寶已不再是該公司的董事，但他本人堅(jiān)決反對(duì)SEC的禁令。如果雙方最終未能達(dá)成和解，SEC可能正式向李國(guó)寶提起民事訴訟。 |
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